《期貨法律法規》每日一練：證券期貨市場誠信監督（12.07）

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來源: 正保會計網校編輯： 2021/12/07 09:34:41　字體：大小

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多選題

下列各項中，應當由相關證券期貨市場行業組織、證券期貨經營機構采集并記入誠信檔案的有（　）。

A、因違法失信行為被證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務機構以及證券期貨市場行業組織開除

B、融資融券、轉融通、證券質押式回購、約定式購回、期貨交易等信用交易中的違約失信信息

C、中國證監會及其派出機構做出的行政許可決定

D、因違法開展經營活動被銀行、保險、財政、稅收、環保、工商、海關等相關主管部門予以行政處罰

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【答案】

【解析】

本題考查證券期貨市場誠信監督管理辦法。《證券期貨市場誠信監督管理辦法》第十一條：本辦法第八條第（一）項、第（三）項至第（十一）項誠信信息，由中國證監會及其派出機構、證券期貨市場行業組織依其職責采集并記入誠信檔案；第（十六）項、第（十七）項誠信信息，由相關證券期貨市場行業組織、證券期貨經營機構采集并記入誠信檔案；其他誠信信息由中國證監會及其派出機構通過政府信息公開、信用信息共享等途徑采集并記入誠信檔案。
第八條：本辦法所稱誠信信息包括：
（一）公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統一社會信用代碼等基本信息；
（二）中國證監會、國務院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業協會、證券登記結算機構等全國性證券期貨市場行業組織（以下簡稱證券期貨市場行業組織）做出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機構、誠信評估機構做出的信用評級、誠信評估；
（三）中國證監會及其派出機構做出的行政許可決定；
（四）發行人、上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司及其主要股東、實際控制人，董事、監事和高級管理人員，重大資產重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；
（五）中國證監會及其派出機構做出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監督管理措施；
（六）證券期貨市場行業組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規、規章規定的管理措施；
（七）因涉嫌證券期貨違法被中國證監會及其派出機構調查及采取強制措施；
（八）到期拒不執行中國證監會及其派出機構生效行政處罰決定及監督管理措施，因拒不配合中國證監會及其派出機構監督檢查、調查被有關機關做出行政處罰或者處理決定，以及拒不履行已達成的證券期貨糾紛調解協議；
（九）債券發行人未按期兌付本息等違約行為、擔保人未按約定履行擔保責任；
（十）因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監會及其派出機構移送公安機關、人民檢察院處理；
（十一）以不正當手段干擾中國證監會及其派出機構監管執法工作，被予以行政處罰、紀律處分，或者因情節較輕，未受到處罰處理，但被紀律檢查或者行政監察機構認定的信息；
（十二）因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；
（十三）因證券期貨侵權、違約行為被人民法院判決承擔較大民事賠償責任；
（十四）因違法開展經營活動被銀行、保險、財政、稅收、環保、工商、海關等相關主管部門予以行政處罰；
（十五）因非法開設證券期貨交易場所或者組織證券期貨交易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施；
（十六）因違法失信行為被證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務機構以及證券期貨市場行業組織開除；
（十七）融資融券、轉融通、證券質押式回購、約定式購回、期貨交易等信用交易中的違約失信信息；
（十八）違背誠實信用原則的其他行為信息。
參見教材P208。

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