期貨從業《法律法規》每日一練：證券期貨市場誠信監督管理辦法（2021.12.02）

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來源: 正保會計網校編輯： 2021/12/02 09:15:19　字體：大小

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2020年期貨從業考試報名時間暫未公布，參考2019年的報考資訊，1月份有一次預約式考試。備考拉開帷幕，正保會計網校期貨從業欄目每日一練，可以讓大家得以檢測學習成果并舉一反三。

多選題

下列記入誠信檔案的信息應依法向社會公開的有（?。?。

A、中國證監會、國務院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業協會、證券登記結算機構等全國性證券期貨市場行業組織做出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機構、誠信評估機構做出的信用評級、誠信評估

B、中國證監會及其派出機構做出的行政許可決定

C、發行人、上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司及其主要股東、實際控制人，董事、監事和高級管理人員，重大資產重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情況

D、證券期貨市場行業組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規、規章規定的管理措施

查看答案解析

【答案】

ABCD

【解析】

本題考查證券期貨市場誠信監督管理辦法。《證券期貨市場誠信監督管理辦法》第十四條：本辦法第八條第（二）、（三）、（四）、（六）項信息和第（五）項的行政處罰、市場禁入信息依法向社會公開。
第八條：
（二）中國證監會、國務院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業協會、證券登記結算機構等全國性證券期貨市場行業組織做出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機構、誠信評估機構做出的信用評級、誠信評估；
（三）中國證監會及其派出機構做出的行政許可決定；
（四）發行人、上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司及其主要股東、實際控制人，董事、監事和高級管理人員，重大資產重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；
（五）中國證監會及其派出機構做出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監督管理措施；
（六）證券期貨市場行業組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規、規章規定的管理措施；
參見教材P209。

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