期貨從業《法律法規》每日一練：證券期貨市場誠信監督管理辦法（2021.11.22）

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來源: 正保會計網校編輯： 2021/11/22 08:57:16　字體：大小

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多選題

下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織，其誠信信息應記入誠信檔案的有（?。?/p>

A、證券期貨市場投資者、交易者

B、為證券期貨業務提供存管、托管業務的商業銀行或者其他金融機構，及其存管、托管部門的高級管理人員

C、為證券期貨業提供信息技術服務或者軟硬件產品的供應商

D、區域性股權市場的運營機構及其董事、監事和高級管理人員，為區域性股權市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結算等業務的機構

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【答案】

ABCD

【解析】

本題考查證券期貨市場誠信監督管理辦法?！蹲C券期貨市場誠信監督管理辦法》第七條：下列從事證券期貨市場活動的公民、法人或者其他組織的誠信信息，記入誠信檔案：
（一）證券業從業人員、期貨從業人員和基金從業人員；
（二）證券期貨市場投資者、交易者；
（三）證券發行人、上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司、區域性股權市場掛牌轉讓證券的企業及其董事、監事、高級管理人員、主要股東、實際控制人；
（四）區域性股權市場的運營機構及其董事、監事和高級管理人員，為區域性股權市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結算等業務的機構；
（五）證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發行擔保人及其董事、監事、高級管理人員、主要股東和實際控制人或者執行事務合伙人，合格境外機構投資者、合格境內機構投資者及其主要投資管理人員，境外證券類機構駐華代表機構及其總代表、首席代表；
（六）會計師事務所、律師事務所、保薦機構、財務顧問機構、資產評估機構、投資咨詢機構、信用評級機構、基金服務機構、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標的物質量檢驗檢疫機構等證券期貨服務機構及其相關從業人員；
（七）為證券期貨業務提供存管、托管業務的商業銀行或者其他金融機構，及其存管、托管部門的高級管理人員；
（八）為證券期貨業提供信息技術服務或者軟硬件產品的供應商；
（九）為發行人、上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司提供投資者關系管理及其他公關服務的服務機構及其人員；
（十）證券期貨傳播媒介機構、人員；
（十一）以不正當手段干擾中國證監會及其派出機構監管執法工作的人員；
（十二）其他有與證券期貨市場活動相關的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。
參見教材P206。

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