期貨從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管（2021.09.27）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：zhangxiaoqing 2021/09/27 15:53:26　字體：大小

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單選題

風(fēng)險預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前（　）工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告。

A、3個

B、5個

C、7個

D、9個

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【答案】

【解析】

本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法—監(jiān)督管理。期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期。風(fēng)險預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可視情況采取以下措施：（1）要求期貨公司制定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書面報告；（2）要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響；（3）要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。參見教材P133。

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