期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：期貨公司風(fēng)險監(jiān)管（2021.09.12）

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來源: 正保會計網(wǎng)校編輯：Solar 2021/09/12 09:16:48　字體：大小

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單選題

根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司出現(xiàn)（　）情形時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A、報送的風(fēng)險監(jiān)管報表有虛假記載的

B、未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表的

C、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的

D、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

查看答案解析

【答案】

【解析】

本題考查期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法—監(jiān)督管理。《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知曉相關(guān)情況后2個工作日內(nèi)對期貨公司不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進行核實，視情況對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。參見教材P133。

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