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期貨從業《法律法規》每日一練：經營機構（2021.08.04）
以下是期貨從業《期貨法律法規》每日一練題目，希望通過每天不間斷的練習，鞏固所學知識并靈活運用。
多選題
證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構未按規定建立健全和有效執行資產管理業務相關制度，內部控制或者風險管理不完善，引發較大風險事件或者存在重大風險隱患，情節嚴重的，除法律、行政法規另有規定外（ ）。
A、給予警告，并處三萬元以下罰款
B、責令改正
C、出具警示函
D、對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處三萬元以下罰款
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【答案】
AD 【解析】
本題考查《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第八十條的規定。證券期貨經營機構、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構未按規定建立健全和有效執行資產管理業務相關制度，內部控制或者風險管理不完善，引發較大風險事件或者存在重大風險隱患，情節嚴重的，除法律、行政法規另有規定外，給予警告，并處三萬元以下罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處三萬元以下罰款。參見教材P199。 
期貨從業每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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