新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
期貨從業《期貨法律法規》每日一練：期貨公司首席風險官管理規定（2021.05.24）
期貨從業備考沒有捷徑，點點滴滴的積累才能厚積薄發。為幫助大家學習，正保會計網校期貨從業欄目每日一練提供了高質量的習題。
多選題
對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官應當監督檢查的事項有（ ）。
A、是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行
B、是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況
C、期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度
D、期貨公司客戶保證金安全存管制度
查看答案解析
【答案】
ABCD 【解析】
本題考查期貨公司首席風險官管理規定（試行）—職責與履職保障。對于取得實行會員分級結算制度的交易所的全面結算業務資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風險官還應當監督檢查以下事項：（1）是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行；（2）是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況。第二十條：首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查，并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定，建立健全和有效執行以下制度：（1）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（2）期貨公司風險監管指標管理制度；（3）期貨公司治理和內部控制制度；（4）期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度；（5）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（6）其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續穩健經營有重要影響的制度。參見教材P116-117。 
期貨從業每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
學員討論（0）
期貨免費資料下載
- 思維導圖
- 學習計劃
- 高級會計實務
高頻考點 - 報考指南
- 分錄/公式/發條
- 歷年試題
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
