期貨《法律法規》每日一練：期貨公司監督管理（2021.04.12）

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來源: 正保會計網校編輯：某某 2021/04/12 14:09:48　字體：大小

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多選題

期貨公司或其分支機構有下列（　）等情形的，中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十五條規定采取監管措施。

A、信息系統不符合規定或者未按照規定要求實施信息系統管理，存在較大風險或者風險隱患

B、違規開展關聯交易

C、未按規定實施外部接入信息系統管理、從事資產管理業務、調撥和使用自有資金，存在較大風險或者風險隱患

D、未按規定履行對境外經營機構的管理責任，導致境外經營機構運營不合規或者出現較大風險的

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【答案】

ACD

【解析】

本題考查期貨公司監督管理。《期貨公司監督管理辦法》第一百一十條規定，期貨公司或其分支機構有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十五條規定采取監管措施：（一）公司治理不健全，部門或者崗位設置存在較大缺陷，關鍵業務崗位人員缺位或者未履行職責，可能影響期貨公司持續經營；（二）業務規則不健全或者未有效執行，風險管理或者內部控制等存在較大缺陷，經營管理混亂，可能影響期貨公司持續經營或者可能損害客戶合法權益；（三）不符合有關客戶資產保護或者期貨保證金安全存管監控規定，可能影響客戶資產安全；（四）未按規定執行分支機構統一管理制度，經營管理存在較大風險或者風險隱患；（五）未按規定實行投資者適當性管理制度，存在較大風險或者風險隱患；（六）未按規定委托或者接受委托從事中間介紹業務；（七）交易、結算或者財務信息系統存在重大缺陷，可能造成有關數據失真或者損害客戶合法權益；（八）信息系統不符合規定或者未按照規定要求實施信息系統管理，存在較大風險或者風險隱患；（九）違規開展關聯交易，可能影響持續經營；（十）未按規定實施外部接入信息系統管理，存在較大風險或者風險隱患；（十一）未按規定調撥和使用自有資金，存在較大風險或者風險隱患；（十二）未按規定從事資產管理業務，存在較大風險或者風險隱患；（十三）設立、收購、參股境外經營機構不符合本辦法有關規定，存在較大風險或者風險隱患；（十四）未按規定履行對境外經營機構的管理責任，導致境外經營機構運營不合規或者出現較大風險的；（十五）股東、實際控制人或者其他關聯人停業、發生重大風險或者涉嫌嚴重違法違規，可能影響期貨公司治理或者持續經營；（十六）存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續經營；（十七）未按規定進行信息報送、披露或者報送、披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；（十八）其他不符合持續性經營規則規定或者出現其他經營風險的情形。對經過整改仍未達到經營條件的分支機構，中國證監會派出機構有權依法關閉。參見教材P84-85。

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