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期貨《法律法規》每日一練：期貨公司法律責任（2021.04.07）
以下是期貨從業《期貨法律法規》每日一練題目，希望通過每天不間斷的練習，鞏固所學知識并靈活運用。
多選題
期貨公司因治理結構不健全、內部控制不完善，未按有關規定履行對子公司的管理職責，導致子公司違法經營或者出現重大風險的，期貨公司及其直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員應承擔的法律責任有（ ）。
A、責令改正，給予警告
B、沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款
D、情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可
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【答案】
ABCD 【解析】
本題考查期貨公司法律責任。《期貨公司監督管理辦法》第一百一十七條規定，期貨公司因治理結構不健全、內部控制不完善，未按有關規定履行對子公司的管理職責，導致子公司違法經營或者出現重大風險的，對期貨公司及其直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員，依照《期貨交易管理條例》第六十六條處罰，即責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。參見教材P88。 
期貨從業每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
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