期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》每日一練：期貨公司法律責(zé)任（04.04）

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來(lái)源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校編輯： 2021/04/04 10:08:22　字體：大小

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判斷題

期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人等，股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者出讓股權(quán)依法應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，在批準(zhǔn)前，讓渡或者變相讓渡表決權(quán)予股權(quán)受讓方，情節(jié)嚴(yán)重的，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，給予警告，單獨(dú)或者并處三萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，單獨(dú)或者并處三萬(wàn)元以下罰款。（　）

對(duì)

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【答案】

對(duì)

【解析】

本題考查期貨公司法律責(zé)任。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百二十條規(guī)定，期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人等有下列情形之一，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，給予警告，單獨(dú)或者并處三萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，單獨(dú)或者并處三萬(wàn)元以下罰款：（一）違規(guī)使用委托資金、負(fù)債資金等投資入股，情節(jié)嚴(yán)重的；（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者出讓股權(quán)依法應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，在批準(zhǔn)前，讓渡或者變相讓渡表決權(quán)予股權(quán)受讓方，情節(jié)嚴(yán)重的；（三）占用期貨公司資產(chǎn)；（四）直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的；（五）股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的；（六）違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易，情節(jié)嚴(yán)重的；（七）其他損害期貨公司及其客戶合法利益，嚴(yán)重?cái)_亂期貨市場(chǎng)秩序的行為。參見教材P88。

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期貨從業(yè)：每日一練《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》（04.04）

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