新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
期貨從業《期貨法律法規》每日一練：監督管理（03.30）
多選題
根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，中國證監會派出機構可以對進入風險預警期的期貨公司采取的措施包括（?。?/p>
A、向公司出具關注函，并抄送其全體股東
B、對公司高級管理人員進行監管談話
C、要求公司重大業務決策實施后5個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報告
D、責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告
查看答案解析
【答案】
BD 【解析】
本題考查期貨公司風險監管指標管理辦法—監督管理?！镀谪浌撅L險監管指標管理辦法》第二十七條規定，期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進入風險預警期。風險預警期內，中國證監會派出機構可視情況采取以下措施：（一）要求期貨公司制定風險監管指標改善方案并定期對監管指標的改善情況進行書面報告；（二）要求期貨公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對風險監管指標的影響；（三）要求期貨公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告。期貨公司未能有效履行相關要求的，中國證監會派出機構可以視情況采取出具警示函、監管談話等監管措施。參見教材P133。 
期貨從業每日一練題目都是網校老師精心整理的，每一道題都會有相應知識點的考查，并提供答案解析，建議您做完題之后再去查看答案。每日一練還提供專家點評，每周根據大家的測試結果，對于正確率較低的題目進行一下點評，以幫助大家理解。祝大家考試順利！
學員討論（0）
相關資訊
期貨免費資料下載
- 思維導圖
- 學習計劃
- 高級會計實務
高頻考點 - 報考指南
- 分錄/公式/發條
- 歷年試題
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
