期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性評估程序（試行）

下載正保會計網(wǎng)校APP 訂閱最新報考消息

來源: 中國期貨業(yè)協(xié)會編輯： 2012/10/08 17:27:32　字體：大小

選課中心

多樣班次滿足需求

選課中心

資料專區(qū)

干貨資料助力備考

資料專區(qū)

報考指南

報考條件一鍵了解

報考指南

關(guān)于發(fā)布《期貨公司資產(chǎn)管理合同指引》和《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性評估程序（試行）》的通知

各期貨公司：

為了配合期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)順利推出，協(xié)會依據(jù)證監(jiān)會《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的相關(guān)規(guī)定，制定了《期貨公司資產(chǎn)管理合同指引》（以下簡稱《合同指引》），同時會同中國期貨保證金監(jiān)控中心制定了《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性評估程序（試行）》（以下簡稱《評估程序》）。現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、《合同指引》依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定，對風(fēng)險揭示書、客戶承諾書、合同所應(yīng)具備的基本內(nèi)容提出了總體性要求。期貨公司制定的期貨資產(chǎn)管理合同文本應(yīng)當(dāng)包括《合同指引》所規(guī)定的內(nèi)容。

二、《合同指引》僅是原則性的規(guī)定，期貨公司在制定期貨資產(chǎn)管理合同文本時，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況，對《合同指引》內(nèi)容進(jìn)行必要的補充和完善，但不得與《合同指引》相抵觸。期貨公司制定的期貨資產(chǎn)管理合同文本不需報送協(xié)會審查或備案。

三、《評估程序》所附《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者調(diào)查問卷》用以指導(dǎo)期貨公司了解投資者風(fēng)險認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，期貨公司可以根據(jù)自身需要對相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。

特此通知。

二零一二年九月二十七日

附件：期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性評估程序（試行）

說明：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，正保會計網(wǎng)校提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！