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2016年期貨從業資格考試《期貨法律法規》知識點:經營條件

來源: 正保會計網校 編輯: 2016/02/22 11:59:52  字體:

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報考條件一鍵了解

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  備戰2016年期貨從業資格考試,正保會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料,希望對您備考有所幫助,祝您在網校學習愉快!

  第三條

  營業部應當具備滿足期貨業務需要的營業場所,且營業場所符合以下條件:

  (一)營業場所屬于產權清晰、使用權穩定的經營性房產,且期貨公司擁有該房產所有權或者使用權證明;

  (二)營業場所具備消防設施和滅火器材,保持安全出口和應急通道順暢,符合消防安全管理規定;

  (三)中國證監會規定的其他條件。

  營業部變更營業場所的,擬遷入營業場所應當符合上述條件,并經營業部所在地派出機構批準。

  第四條

  營業部應當具備滿足期貨業務需要的辦公、通訊、交易等設施,且設施符合以下條件:

  (一)營業部應當配備2條以上網絡通訊線路,保證營業部的正常交易;

  (二)營業部應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路;

  (三)營業部應當采取雙路供電,或者在單路供電情況下,備用供電措施能夠提供正常業務運行4小時的供電時間;

  (四)營業部信息技術系統應當符合有關監管要求,保證運行安全和穩定;

  (五)營業部應當設立投資者教育園地、現場開戶場地以及專門的財務和檔案室(柜室);

  (六)營業部應當配備滿足開戶管理要求的相關影像采集設備;

  (七)營業部應當配備防火、外圍隔離以及防盜設施;

  (八)中國證監會規定的其他條件。

  第五條

  營業部應當設立信息公示欄,且按照相關規定公示下列事項:

  (一)中國期貨業協會網址及期貨公司網址;

  (二)期貨公司及營業部的投訴和服務電話;

  (三)營業部從業人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業資格號等信息;

  (四)提示投資者可以通過中國期貨業協會網站查詢期貨公司及營業部從業人員資格公示信息,通過期貨保證金安全存管監控機構查詢服務系統查詢期貨交易結算結果和期貨交易相關的其他信息;

  (五)中國證監會規定的其他事項。

  上述信息發生變化的,營業部應當于變化之日起5個工作日內對營業場所公示信息進行變更。

  【例題】根據《期貨營業部管理規定(試行)》,期貨營業部信息公示欄內的有關信息發生變化的,營業部應當于變化之日起( )內對營業場所公示信息進行變更。

  A.10個工作日

  B.1個月

  C.5個工作日

  D.3個工作日

  【正確答案】C

  【答案解析】《期貨營業部管理規定(試行)》第五條規定,營業部應當設立信息公示欄,且按照相關規定公示下列事項:

  (一)中國期貨業協會網址及期貨公司網址;

  (二)期貨公司及營業部的投訴和服務電話;

  (三)營業部從業人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業資格號等信息;

  (四)提示投資者可以通過中國期貨業協會網站查詢期貨公司及營業部從業人員資格公示信息,通過期貨保證金安全存管監控機構查詢服務系統查詢期貨交易結算結果和期貨交易相關的其他信息;

  (五)中國證監會規定的其他事項。上述信息發生變化的,營業部應當于變化之日起5個工作日內對營業場所公示信息進行變更。

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