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2016期貨從業考試《期貨法律法規》知識點:紀律懲戒

來源: 正保會計網校 編輯: 2015/12/23 14:41:28  字體:

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2016年期貨從業資格考試備戰進行中,正保會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料,希望對您備考有所幫助,祝您在網校學習愉快!

第二十五條

協會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構,制訂相關制度和工作規程,按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒,并保障當事人享有申訴等權利。

第二十六條

協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內,向中國證監會及其有關派出機構報告,并及時在協會網站公示。

第二十七條

期貨從業人員受到機構處分,或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的,機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。

第二十八條

協會應當定期向中國證監會報告期貨從業人員管理的有關情況。

第二十九條

期貨從業人員違反本辦法規定的,中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。

第三十條 期貨從業人員自律管理的具體辦法,包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等,由協會制訂,報中國證監會核準。

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