第八十五條

中國證監會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查，有權采取下列措施：

（一）詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項做出解釋、說明；

（二）查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料；

（三）查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產賬戶；

（四）檢查期貨公司及其分支機構的信息系統，調閱交易、結算及財務數據。

第八十六條

中國證監會及其派出機構認為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務機構進行專項審計、評估或者出具法律意見：

（一）期貨公司年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（二）違反客戶資產保護、期貨保證金安全存管監控規定或者風險監管指標管理規定；

（三）中國證監會根據審慎監管原則認定的其他情形。

期貨公司應當配合中介服務機構工作。

第八十七條

期貨公司違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以對其采取監管談話、責令改正、出具警示函等監督管理措施。

第八十八條

期貨公司或其分支機構有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十六條規定采取監管措施：

（一）公司治理不健全，部門或者崗位設置存在較大缺陷，關鍵業務崗位人員缺位或者未履行職責，可能影響期貨公司持續經營；

（二）業務規則不健全或者未有效執行，風險管理或者內部控制等存在較大缺陷，經營管理混亂，可能影響期貨公司持續經營或者可能損害客戶合法權益；

（三）不符合有關客戶資產保護或者期貨保證金安全存管監控規定，可能影響客戶資產安全；

（四）未按規定執行分支機構統一管理制度，經營管理存在較大風險或者風險隱患；

（五）未按規定實行投資者適當性管理制度，存在較大風險或者風險隱患；

（六）未按規定委托或者接受委托從事中間介紹業務；

（七）交易、結算或者財務信息系統存在重大缺陷，可能造成有關數據失真或者損害客戶合法權益；

（八）信息系統不符合規定；

（九）股東、實際控制人或者其他關聯人停業、發生重大風險或者涉嫌嚴重違法違規，可能影響期貨公司治理或者持續經營；

（十）存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續經營；

（十一）未按規定進行信息報送、披露或者報送、披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（十二）其他不符合持續性經營規則規定或者出現其他經營風險的情形。

對經過整改仍未達到經營條件的分支機構，中國證監會派出機構有權依法關閉。

第八十九條

期貨公司股東、實際控制人、其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以對其采取監管談話、責令改正、出具警示函等監督管理措施。

第九十條

期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改：

（一）占用期貨公司資產；

（二）直接任免期貨公司董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動；

（三）股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權；

（四）報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

因前款情形致使期貨公司不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十六條的規定責令控股股東轉讓股權或者限制其行使股東權利。

第九十一條

未經中國證監會或其派出機構批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監會或其派出機構可以責令其限期轉讓股權。該股權在轉讓之前，不具有表決權、分紅權。

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