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為幫助參加2015期貨從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識(shí),提高備考效果,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校整理了2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)供大家參考,希望對(duì)廣大考生有所幫助,祝大家學(xué)習(xí)愉快,夢(mèng)想成真!
第七十九條
期貨交易實(shí)行客戶(hù)交易編碼制度。會(huì)員和客戶(hù)應(yīng)當(dāng)遵守一戶(hù)一碼制度,不得混碼交易。
第八十條
期貨交易實(shí)行限倉(cāng)制度和套期保值審批制度。
第八十一條
期貨交易實(shí)行大戶(hù)持倉(cāng)報(bào)告制度。會(huì)員或者客戶(hù)持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的,會(huì)員或者客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。客戶(hù)未報(bào)告的,會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。
期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況制定并調(diào)整持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。
第八十二條
期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。
第八十三條
實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。
實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,結(jié)算會(huì)員對(duì)與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理,會(huì)員對(duì)其受托的客戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。
第八十四條
會(huì)員在期貨交易中違約的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任,保證金不足的,實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān);實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。
期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后,由此取得對(duì)違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。
第八十五條
有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶(hù)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響,為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大,期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶(hù)采取下列臨時(shí)處置措施:
(一)限制入金;
(二)限制出金;
(三)限制開(kāi)倉(cāng);
(四)提高保證金標(biāo)準(zhǔn);
(五)限期平倉(cāng);
(六)強(qiáng)行平倉(cāng)。
期貨交易所按交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的程序采取前款第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)或者第(六)項(xiàng)措施的,應(yīng)當(dāng)在采取措施后及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
期貨交易所對(duì)會(huì)員或者客戶(hù)采取臨時(shí)處置措施,應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的方式通知會(huì)員或者客戶(hù),并列明采取臨時(shí)處置措施的根據(jù)。
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