2015期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》知識點(diǎn)：金融期貨投資者

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來源: 正保會計(jì)網(wǎng)校編輯： 2015/02/03 09:24:23　字體：大小

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為幫助參加2015期貨從業(yè)資格考試的學(xué)員鞏固知識，提高備考效果，正保會計(jì)網(wǎng)校整理了2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識點(diǎn)供大家參考，希望對廣大考生有所幫助，祝大家學(xué)習(xí)愉快，夢想成真！

第一條

為維護(hù)金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，督促期貨公司會員單位嚴(yán)格執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條

會員單位應(yīng)按照中國證監(jiān)會和中國金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者的核心原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。

第三條

會員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請金融期貨交易編碼。

第四條

會員單位在開戶時，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力。不得協(xié)助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求。

第五條

會員單位應(yīng)當(dāng)完善期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理，加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守與金融期貨交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險教育。

第六條

會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。