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2015期貨從業資格考試《期貨法律法規》知識點：設立申請材料
備戰2015年期貨從業資格考試，正保會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網校學習愉快！
第十條
申請設立期貨公司，應當向中國證監會提交下列申請材料：
?。ㄒ唬┰O立期貨公司申請書；
?。ǘ┕菊鲁滩莅?；
?。ㄈ┙洜I計劃；
（四）發起人名單及其審計報告；
（五）擬任用高級管理人員和從業人員名單、簡歷和相關資格證明；
?。M訂的期貨業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本；
（七）場地、設備、資金證明文件；
?。ò耍┞蓭熓聞账鼍叩姆梢庖姇?/p>
?。ň牛┲袊C監會規定的其他申請材料。
第十一條
按照本辦法設立的期貨公司，可以從事商品期貨經紀業務；從事其他期貨業務的，還應當取得相應的業務資格。
第十二條
期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備下列條件：
?。ㄒ唬┥暾埲涨?個月的風險監管指標持續符合規定的標準；
（二）具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執行；
?。ㄈ┓现袊C監會期貨保證金安全存管監控的規定；
?。ㄋ模┚哂袕氖陆鹑谄谪浗浖o業務的詳細計劃；
（五）業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好；
（六）高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形；
?。ㄆ撸┎淮嬖诒恢袊C監會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；
期貨公司逾期未改正，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施：
?。ㄒ唬┫拗苹蛘邥和２糠制谪洏I務；
?。ǘ┩Ｖ古鷾市略鰳I務或者分支機構；
（三）限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利；
?。ㄋ模┫拗妻D讓財產或者在財產上設定其他權利；
（五）責令更換董事、監事、高級管理人員或者有關業務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利；
（六）限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用；
（七）責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。
?。ò耍┎淮嬖谝蛏嫦舆`法違規經營正在被行政、司法機關立案調查的情形；
（九）近2年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制；
?。ㄊ┛毓晒蓶|凈資產不低于人民幣3000萬元；
?。ㄊ唬┛毓晒蓶|和實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形；
?。ㄊ┲袊C監會根據審慎監管原則規定的其他條件。
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