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2015期貨從業資格考試《期貨法律法規》：期貨公司監督管理
備戰2015年期貨從業資格考試，正保會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網校學習愉快！
第二十九條
期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。
期貨公司未在限期內報送或者補充更正的，公司住所地中國證監會派出機構應當對公司進行現場檢查，發現期貨公司違反企業會計準則和本辦法有關規定的，可以認定風險監管指標不符合規定標準。
第三十條
期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進入風險預警期。
中國證監會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：
?。ㄒ唬┫蚬境鼍哧P注函，并抄送其主要股東；
?。ǘ靖呒壒芾砣藛T進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平；
（三）要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響；
?。ㄋ模┴熈罟驹黾觾炔亢弦帣z查的頻率，并提交合規檢查報告。
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