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2015期貨從業資格《期貨法律法規》知識點：營業部內部控制
備戰2015年期貨從業資格考試，正保會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網校學習愉快！
第十三條
營業部各項內部控制制度由期貨公司統一制定，并報營業部所在地派出機構備案。內部控制制度包括以下項目：
（一）期貨公司對營業部統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算的管理制度；
（二）營業部崗位職責及人員管理制度；
（三）營業部信息技術系統管理及應急制度；
（四）營業部合同、印章及檔案管理制度；
（五）營業部市場營銷管理制度；
（六）營業部投資者回訪制度；
（七）營業部投資者教育、投資者投訴處理制度；
（八）反洗錢制度；
（九）中國證監會規定的其他管理制度。
第十四條
營業部在與投資者簽訂期貨經紀合同，為投資者開立賬戶前，應當向投資者充分揭示期貨交易的風險，審慎評估投資者的財務狀況、期貨專業知識、交易經驗、風險偏好和風險承受能力，不得誤導無投資意愿或無風險承受能力的投資者參與期貨交易。
第十五條
營業部在與投資者簽訂期貨經紀合同，為投資者開立賬戶時，應當嚴格按照期貨市場統一開戶的要求，做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結算賬戶登記等工作。
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