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2015期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):經(jīng)營條件

來源: 正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校 編輯: 2015/01/28 09:29:02  字體:

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報(bào)考指南

報(bào)考條件一鍵了解

報(bào)考指南

  備戰(zhàn)2015年期貨從業(yè)資格考試,正保會(huì)計(jì)網(wǎng)校為廣大學(xué)員準(zhǔn)備了相關(guān)的復(fù)習(xí)資料,希望對(duì)您備考有所幫助,祝您在網(wǎng)校學(xué)習(xí)愉快!

  第三條

  營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場(chǎng)所,且營業(yè)場(chǎng)所符合以下條件:

  (一)營業(yè)場(chǎng)所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營性房產(chǎn),且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明;

  (二)營業(yè)場(chǎng)所具備消防設(shè)施和滅火器材,保持安全出口和應(yīng)急通道順暢,符合消防安全管理規(guī)定;

  (三)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

  營業(yè)部變更營業(yè)場(chǎng)所的,擬遷入營業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合上述條件,并經(jīng)營業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

  第四條

  營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施,且設(shè)施符合以下條件:

  (一)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路,保證營業(yè)部的正常交易;

  (二)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路;

  (三)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電,或者在單路供電情況下,備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間;

  (四)營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求,保證運(yùn)行安全和穩(wěn)定;

  (五)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場(chǎng)開戶場(chǎng)地以及專門的財(cái)務(wù)和檔案室(柜室);

  (六)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿足開戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備;

  (七)營業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施;

  (八)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

  第五條

  營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄,且按照相關(guān)規(guī)定公示下列事項(xiàng):

  (一)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址;

  (二)期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務(wù)電話;

  (三)營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等信息;

  (四)提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢期貨公司及營業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息,通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息;

  (五)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

  上述信息發(fā)生變化的,營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。

  【例題】根據(jù)《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》,期貨營業(yè)部信息公示欄內(nèi)的有關(guān)信息發(fā)生變化的,營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起( )內(nèi)對(duì)營業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。

  A.10個(gè)工作日

  B.1個(gè)月

  C.5個(gè)工作日

  D.3個(gè)工作日

  【正確答案】C

  【答案解析】《期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定,營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄,且按照相關(guān)規(guī)定公示下列事項(xiàng):

  (一)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址;

  (二)期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務(wù)電話;

  (三)營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等信息;

  (四)提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢期貨公司及營業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息,通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息;

  (五)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。上述信息發(fā)生變化的,營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。

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