備戰2015年期貨從業資格考試，正保會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網校學習愉快！

　　第六條

　　期貨公司金融期貨結算業務資格分為交易結算業務資格和全面結算業務資格。

　　第七條

　　期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備下列基本條件：

　　（一）取得金融期貨經紀業務資格；

　　（二）具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業務管理制度和風險管理制度等；

　　（三）結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經歷；

　　（四）具有滿足金融期貨結算業務需要的期貨從業人員；

　　（五）高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形；

　　（六）不存在被中國證監會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；

　　（七）不存在因涉嫌違法違規經營正在被行政、司法機關立案調查的情形；

　　（八）近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制；

　　（九）近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制；

　　（十）控股股東和實際控制人持續經營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營；

　　（十一）控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形。

　　【例題】期貨公司申請金融期貨結算業務資格，其控股股東和實際控制人應具備的條件有（　）。

　　A.持續經營2個以上完整的會計年度

　　B.控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營

　　C.近2年內未受過刑事處罰

　　D.近2年內未因違法違規經營受過行政處罰

　　【正確答案】ABCD

　　【答案解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條第十項和第十一項規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備下列基本條件：控股股東和實際控制人持續經營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機構，在最近2年成立或者重組的，應當自成立或者重組完成之日起持續經營；控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形。

　　第八條

　　期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：

　　（一）董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；

　　（二）注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；

　　（三）申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣8億元；

　　（四）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　【例題】期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，董事長、總經理和副總經理中，應該至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格，連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時間在（　）年以上。

　　A.5

　　B.4

　　C.3

　　D.2

　　【正確答案】C

　　【答案解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條第一項規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，董事長、總經理和副總經理中，應當至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。