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2015期貨從業資格考試《期貨法律法規》知識點：監督管理
備戰2015年期貨從業資格考試，正保會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網校學習愉快！
第三十三條
中國證監會依法對期貨市場客戶開戶進行監督檢查。中國證監會派出機構對期貨公司客戶開戶進行監督檢查。
第三十四條
監控中心應當依據本規定制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。
監控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。
【例題】根據《期貨市場客戶開戶管理規定》，（ ）應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。
A.中國證監會派出機構
B.中國期貨保證金監控中心
C.期貨交易所
D.期貨公司
【正確答案】B
【答案解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十四條規定，監控中心應當依據本規定制定期貨市場客戶開戶管理的業務操作規則，并報告中國證監會。監控中心應當建立健全相應的應急處理機制，防范和化解統一開戶系統的運行風險。
第三十五條
期貨公司、證券公司違反本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會及其派出機構可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關業務。
【例題】期貨公司、證券公司違反《期貨市場客戶開戶管理規定》的，中國證監會及其派出機構可以采取（ ）等監督措施。
A.責令限期整改
B.監管談話
C.出具警示函
D.責令停業整頓
【正確答案】ABC
【答案解析】《期貨市場客戶開戶管理規定》第三十五條規定，期貨公司、證券公司違反本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會及其派出機構可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關業務。
第三十六條
期貨交易所、監控中心的工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業秘密，不得利用職務便利牟取不正當的利益。
第三十七條
期貨公司、證券公司違反本規定的，依照《期貨交易管理條例》第七十條的規定進行處罰。
第三十八條
期貨交易所、監控中心違反本規定的，依照《期貨交易管理條例》第六十八條、第六十九條的規定進行處罰、處分。
第三十九條
期貨交易所、監控中心的工作人員違反本規定的，依照《期貨交易管理條例》第八十二條的規定進行處分。
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