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2015期貨從業資格考試《期貨法律法規》知識點：投資者一般規定
備戰2015年期貨從業資格考試，正保會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網校學習愉快！
第十九條
期貨公司會員應當按照本指引制定本公司金融期貨投資者適當性綜合評估的實施辦法，對自然人投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等方面進行適當性綜合評估，評估其是否適合參與金融期貨交易。
期貨公司會員應當根據綜合評估情況填寫“金融期貨自然人投資者適當性綜合評估表”，期貨公司會員總部審核人、營業部負責人或其授權人、開戶復核人、開戶經辦人和投資者應當在綜合評估表上簽字或者蓋章。
【例題】在期貨投資者適當性制度中，公司在對投資進行評估時，不涉及（ ）。
A.財務狀況
B.誠信狀況
C.基本狀況
D.婚姻狀況
【正確答案】D
【答案解析】《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十九條第一款規定，期貨公司會員應當按照本指引制定本公司金融期貨投資者適當性綜合評估的實施辦法，對自然人投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等方面進行適當性綜合評估，評估其是否適合參與股指期貨交易。
第二十條
綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。
對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司會員應當根據情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應的分數，扣減分數不設上限。
【例題】金融期貨投資者適當性制度綜合評估滿分為100分，其中“基本情況”的分值上限為20分。（ ）
【正確答案】×
【答案解析】《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十條規定，綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。
第二十一條
期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。
第二十二條
期貨公司會員不得為綜合評估得分在70分以下（不含）的投資者申請開立交易編碼。
【例題】按照金融期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司不得為綜合評估得分在（ ）分以下的投資者申請開立期貨交易編碼。
A.75
B.70
C.80
D.90
【正確答案】B
【答案解析】參見《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第二十二條規定。
【例題】在金融期貨投資者適當性制度中，關于綜合評估操作要求的概述，下列正確的有（）。
A.綜合評估滿分為100分
B.綜合評估自然人投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況
C.期貨公司不得為綜合評估得分在70分以下的投資者申請開立期貨交易編碼
D.期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料
【正確答案】ABCD
【答案解析】參見《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十九條、二十條、二十一條和二十二條規定。
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