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2015期貨從業資格《期貨法律法規》知識點:內部控制

來源: 正保會計網校 編輯: 2015/01/28 16:07:27  字體:

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第十三條 營業部各項內部控制制度由期貨公司統一制定,并報營業部所在地派出機構備案。內部控制制度包括以下項目:

(一)期貨公司對營業部統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算的管理制度;

(二)營業部崗位職責及人員管理制度;

(三)營業部信息技術系統管理及應急制度;

(四)營業部合同、印章及檔案管理制度;

(五)營業部市場營銷管理制度;

(六)營業部投資者回訪制度;

(七)營業部投資者教育、投資者投訴處理制度;

(八)反洗錢制度;

(九)中國證監會規定的其他管理制度。

第十四條 營業部在與投資者簽訂期貨經紀合同,為投資者開立賬戶前,應當向投資者充分揭示期貨交易的風險,審慎評估投資者的財務狀況、期貨專業知識、交易經驗、風險偏好和風險承受能力,不得誤導無投資意愿或無風險承受能力的投資者參與期貨交易。

第十五條 營業部在與投資者簽訂期貨經紀合同,為投資者開立賬戶時,應當嚴格按照期貨市場統一開戶的要求,做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結算賬戶登記等工作。

第十六條 營業部應當加強開戶及合同管理,開戶及合同管理應當符合以下要求:

(一)營業部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經紀合同,合同簽署人應當獲得期貨公司的授權;

(二)營業部應當嚴格執行期貨公司的期貨經紀合同管理制度,建立期貨經紀合同的收發、存檔及借閱記錄臺賬;

(三)營業部應當使用期貨公司連續編號、統一印制的期貨經紀合同;

(四)營業部簽署的期貨經紀合同應當一式三份,期貨公司、營業部、投資者各執一份,期貨經紀合同內容應當填寫完整和規范;

(五)期貨公司應當建立投資者開戶的二級復核制度,營業部相關責任人員應當在開戶資料上簽字留痕;

(六)營業部應當在投資者開戶完成1個月內,將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部,并留存相關資料文本或者電子文檔,以備營業部所在地派出機構檢查;

(七)營業部應當通過期貨公司總部統一為投資者申請交易編碼,分配資金賬戶,統一在期貨公司交易結算系統中維護投資者的開戶資料。

【多選題】根據《期貨營業部管理規定(試行)》,下列關于期貨營業部開戶及合同管理的表述,錯誤的有( )。

A.營業部使用的期貨經紀合同可以不連續編號

B.客戶開戶資料必須由營業部負責人進行復核并簽字留痕

C.營業部簽署的期貨經紀合同應當一式四份

D.營業部將客戶開戶資料報送至期貨公司總部后,無須再留有任何資料

【正確答案】BCD

【答案解析】根據《期貨營業部管理規定(試行)》第十六條,營業部應當加強開戶及合同管理,開戶及合同管理應當符合以下要求:

(一)營業部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經紀合同,合同簽署人應當獲得期貨公司的授權;

(二)營業部應當嚴格執行期貨公司的期貨經紀合同管理制度,建立期貨經紀合同的收發、存檔及借閱記錄臺賬;

(三)營業部應當使用期貨公司連續編號、統一印制的期貨經紀合同;

(四)營業部簽署的期貨經紀合同應當一式三份,期貨公司、營業部、投資者各執一份,期貨經紀合同內容應當填寫完整和規范;

(五)期貨公司應當建立投資者開戶的二級復核制度,營業部相關責任人員應當在開戶資料上簽字留痕;

(六)營業部應當在投資者開戶完成1個月內,將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部,并留存相關資料文本或者電子文檔,以備營業部所在地派出機構檢查;

(七)營業部應當通過期貨公司總部統一為投資者申請交易編碼,分配資金賬戶,統一在期貨公司交易結算系統中維護投資者的開戶資料。

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