備戰2015年期貨從業資格考試，正保會計網校為廣大學員準備了相關的復習資料，希望對您備考有所幫助，祝您在網校學習愉快！

第三十四條 機構的管理人員應當指導、監督下屬從業人員遵守有關法律、法規、規章及本準則。

第三十五條 從業人員有違反有關法律、法規、規章或本準則行為的，任何人都可以向協會進行舉報。

從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。

對于違反本條規定的機構，協會要求其按期改正；逾期不改正的，協會給予訓誡、公開譴責等措施，同時記入該機構誠信檔案。情節嚴重的，協會移交中國證監會處理。

【多選題】期貨從業人員違反有關法律、法規、規章或者《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，下列人員或機構可以向中國期貨業協會舉報的是（ ）。

A.其他期貨從業人員

B.其他期貨經營機構

C.聘用期貨從業人員的期貨經營機構

D.投資者

【正確答案】ABCD

【答案解析】《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三十五條規定，從業人員有違反有關法律、法規、規章或本準則行為的，任何人都可以向協會進行舉報。

第三十六條 協會在接到對從業人員違規行為的舉報或投訴后，按照規定的程序進行調查，并視違規事實及其后果做出相應的紀律懲戒。

協會對從業人員進行調查或者檢查時，被調查人員應當積極配合。

第三十七條 從業人員違反本準則，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發出。

【判斷題】期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節輕微的，予以警告，警告向其所在機構發出。（ ）

【正確答案】×

【答案解析】《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三十七條規定，從業人員違反本準則，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發出。

第三十八條 從業人員違反本準則，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開譴責。

第三十九條 從業人員有下列情形之一的，暫停其從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請：

（一）本準則第二十六條所禁止行為之一的；

（二）拒絕協會調查或檢查的；

（三）獲取不正當利益的；

（四）向投資者隱瞞重要事項的；

（五）違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

第四十條 從業人員有下列情形之一，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請：

（一）有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；

（二）違反有關法律、法規、規章和政策規定向投資者承諾或者保證收益的；

（三）違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的；

（四）為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。

第四十一條 從業人員違反本準則，情節顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律懲戒，由協會責成從業人員所在機構予以批評教育。

【多選題】期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，情節顯著輕微，且沒有造成后果的，（ ）。

A.中國期貨業協會予以公開譴責

B.可免于紀律懲戒

C.由中國期貨業協會責成從業人員所在期貨經營機構予以批評教育

D.由中國證監會予以批評教育

【正確答案】BC

【答案解析】《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第四十一條規定，從業人員違反本準則情節顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律懲戒，由協會責成從業人員所在機構予以批評教育。