《地方國有資產(chǎn)監(jiān)管工作指導監(jiān)督辦法》已經(jīng)國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會第99次主任辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2011年5月1日起施行。

國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會主任 王勇
二O一一年三月三十一日

地方國有資產(chǎn)監(jiān)管工作指導監(jiān)督辦法

　　第一章 總則

　　第一條為加強對地方國有資產(chǎn)監(jiān)管工作的指導和監(jiān)督，保障地方國有資產(chǎn)監(jiān)管工作規(guī)范有序進行，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)指導監(jiān)督地方國有資產(chǎn)監(jiān)管工作，省（自治區(qū)、直轄市）和市（地）級政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)指導監(jiān)督本地區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)管工作，適用本辦法。

　　第三條本辦法所稱指導監(jiān)督，是指上級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)依照法律法規(guī)規(guī)定，對下級政府國有資產(chǎn)監(jiān)管工作實施的依法規(guī)范、引導推進、溝通交流、督促檢查等相關活動。

　　第四條指導監(jiān)督工作應當遵循下列原則：

　　（一）堅持國有資產(chǎn)屬于國家所有原則，落實國有資產(chǎn)監(jiān)管責任，保障國有資產(chǎn)監(jiān)管政策法規(guī)的貫徹實施。

　　（二）堅持中央和地方政府分別代表國家履行出資人職責原則，各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)作為本級政府的直屬特設機構(gòu)，應當根據(jù)授權，按照法定職責和程序開展指導監(jiān)督工作。上級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應當尊重和維護下級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的出資人權利，不得代替或者干預下級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)履行出資人職責，不得干預企業(yè)經(jīng)營自主權。

　　（三）堅持政企分開、政府的社會公共管理職能與國有資產(chǎn)出資人職能分開的原則，完善經(jīng)營性國有資產(chǎn)管理和國有企業(yè)監(jiān)管體制機制，鼓勵地方積極探索國有資產(chǎn)監(jiān)管和運營的有效途徑和方式。

　　（四）堅持依法合規(guī)原則，加強分類指導，突出監(jiān)督重點，增強地方國有資產(chǎn)監(jiān)管工作的規(guī)范性和有效性。

　　第五條國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)依照法律和行政法規(guī)規(guī)定，起草國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的法律法規(guī)草案，制定有關規(guī)章、制度，指導規(guī)范各級地方國有資產(chǎn)監(jiān)管工作。

　　各級地方國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)本地區(qū)實際，依照國有資產(chǎn)監(jiān)管法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件規(guī)定，制定實施辦法，指導規(guī)范本地區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)管工作。

　　第六條國有資產(chǎn)監(jiān)管工作中的具體事項實行逐級指導監(jiān)督。國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應當加強對省級政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的具體業(yè)務指導監(jiān)督；省級政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應當加強對市（地）級政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的具體業(yè)務指導監(jiān)督；市（地）級政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應當加強對縣級政府國有資產(chǎn)監(jiān)管工作的具體業(yè)務指導監(jiān)督。

　　市（地）級、縣級政府尚未單獨設立國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的，上一級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應當建立與下級政府承擔國有資產(chǎn)監(jiān)管職責的部門、機構(gòu)的指導監(jiān)督工作聯(lián)系制度。

　　第七條上級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)制定國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)章、制度，開展指導監(jiān)督工作，應當充分征求下級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的意見和建議，加強與下級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的溝通交流。

　　第二章 指導監(jiān)督工作機制

　　第八條各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應當根據(jù)指導監(jiān)督職責，明確指導監(jiān)督的分工領導和工作機制，加強指導監(jiān)督工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，及時研究和匯總本地區(qū)指導監(jiān)督工作中的重大事項和綜合情況。

　　第九條各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)之間應當加強縱向溝通協(xié)調(diào)，健全完善上下聯(lián)動、規(guī)范有序、全面覆蓋的指導監(jiān)督工作體系，加強指導監(jiān)督工作制度建設，建立健全日常信息溝通交流平臺。

　　第三章 指導監(jiān)督工作事項

　　第十條上級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)依法對下列地方國有資產(chǎn)監(jiān)管工作進行指導和規(guī)范：

　　（一）國有資產(chǎn)管理體制和制度改革完善；

　　（二）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)履行出資人職責；

　　（三）國有企業(yè)改革發(fā)展；

　　（四）國有經(jīng)濟布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整；

　　（五）國有資產(chǎn)基礎管理；

　　（六）其他需要指導規(guī)范的事項。

　　第十一條上級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應當加強與下級政府的溝通協(xié)調(diào)，依照《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》有關規(guī)定，對下級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的機構(gòu)設置、職責定位、監(jiān)管范圍以及制度建設等情況進行調(diào)研指導。

　　第十二條上級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應當指導下級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)依法規(guī)范履行出資人職責，建立健全業(yè)績考核、財務預決算管理和財務審計、資本收益和預算管理、經(jīng)濟責任審計、監(jiān)事會監(jiān)督、參與重大決策、企業(yè)領導人員管理、薪酬分配、重要子企業(yè)監(jiān)管等工作制度，加強國有資產(chǎn)監(jiān)管。

　　第十三條上級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應當指導下級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)深化國有企業(yè)改革，加快公司制股份制改革和改制上市步伐，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立規(guī)范的董事會；指導下級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)推動企業(yè)建立健全財務、審計、企業(yè)法律顧問和職工民主監(jiān)督制度；指導下級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)范國有資產(chǎn)經(jīng)營公司運作；指導下級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)推動國有企業(yè)加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，加強自主創(chuàng)新和資源整合。

　　第十四條上級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應當指導下級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)積極探索地方國有經(jīng)濟發(fā)揮主導作用的領域和方式，推進國有資本向重要行業(yè)和關鍵領域集中；推動不同地區(qū)、不同層級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管企業(yè)按照市場化原則進行合并與重組。

　　第十五條上級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應當指導下級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)依法開展產(chǎn)權登記、資產(chǎn)評估、產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓管理、國有股權管理、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)統(tǒng)計、績效評價、經(jīng)濟運行動態(tài)監(jiān)測等基礎管理工作。

　　第十六條上級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應當指導下級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)在地方黨委領導下加強國有企業(yè)黨建、群工、宣傳以及反腐倡廉建設、信訪維穩(wěn)等工作。

　　第十七條上級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)依法對地方國有資產(chǎn)監(jiān)管工作中的下列事項實施監(jiān)督檢查或者督促調(diào)查處理：

　　（一）在企業(yè)國有產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓、國有企業(yè)改制、上市公司國有股份轉(zhuǎn)讓等活動中有違法違規(guī)行為，造成重大國有資產(chǎn)損失或者重大社會影響的；

　　（二）違反企業(yè)國有資產(chǎn)評估、產(chǎn)權登記有關規(guī)定，造成重大國有資產(chǎn)損失或者重大社會影響的；

　　（三）違反企業(yè)國有資產(chǎn)統(tǒng)計有關規(guī)定，玩忽職守，提供或者指使他人提供虛假數(shù)據(jù)或信息，造成嚴重后果的；

　　（四）法律法規(guī)規(guī)定，黨中央、國務院指示和上級政府要求監(jiān)督的其他事項。

　　第四章 指導監(jiān)督工作方式

　　第十八條各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應當高度重視國有資產(chǎn)監(jiān)管制度建設，建立健全法規(guī)體系，及時明確和規(guī)范地方國有資產(chǎn)監(jiān)管工作遇到的問題。上級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)制定的國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)范性文件，應當及時印發(fā)或者抄送下級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　第十九條各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應當加強對地方國有資產(chǎn)監(jiān)管工作的調(diào)研指導，定期組織下級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)召開工作會議，加強業(yè)務交流和培訓，互相學習、促進，及時總結(jié)推廣國有資產(chǎn)監(jiān)管和國有企業(yè)改革發(fā)展的典型經(jīng)驗。

　　第二十條各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應當圍繞中心工作，針對地方國有資產(chǎn)監(jiān)管工作中的突出問題，確定年度指導監(jiān)督工作重點，制定印發(fā)相關工作計劃。下級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)制定的指導監(jiān)督工作計劃應當抄報上級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)。

　　第二十一條國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)和省級政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)建立國有資產(chǎn)監(jiān)管立法備案制度，保障全國國有資產(chǎn)監(jiān)管制度的統(tǒng)一。

　　下級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)制定的規(guī)范性文件，應當自發(fā)布之日起30日內(nèi)抄送上級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)備案。其存在與國有資產(chǎn)監(jiān)管法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件相抵觸情形的，上級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應當及時提出意見，督促下級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)按程序予以修正。

　　第二十二條國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)和省級政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)建立國有資產(chǎn)監(jiān)管法規(guī)、政策實施督查制度，對地方貫徹實施國有資產(chǎn)監(jiān)管法規(guī)、政策情況，開展調(diào)研指導和監(jiān)督檢查。

　　上級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)發(fā)現(xiàn)下級政府國有資產(chǎn)監(jiān)管工作中存在與國有資產(chǎn)監(jiān)管法律、行政法規(guī)和中央方針政策不符情形的，應當依法提出糾正意見和建議。

　　第二十三條各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)建立國有資產(chǎn)監(jiān)管重大事項報告制度。下級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應當就下列重大事項及時向上級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)報告：

　　（一）地方國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)的機構(gòu)設置、職責定位、監(jiān)管范圍發(fā)生重大變動的；

　　（二）本地區(qū)國有資產(chǎn)總量、結(jié)構(gòu)、變動等情況以及所出資企業(yè)匯總月度及年度財務情況；

　　（三）地方國有資產(chǎn)監(jiān)管工作和國有企業(yè)改革發(fā)展中的其他重大事項。

　　第二十四條各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)開展監(jiān)督檢查，應當嚴格依照法定職責和法定程序進行。對本辦法第十七條規(guī)定的監(jiān)督事項，上級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取約談、書面督辦、專項檢查、派出督察組等方式，督促糾正違法違規(guī)行為。下級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應當及時向上級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)報告有關事項處理情況。

　　對存在違法違規(guī)行為的責任單位、個人，上級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)可以視情節(jié)輕重，在系統(tǒng)內(nèi)予以通報批評或者向下級政府提出處理建議；對超出國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)職責范圍的違法違規(guī)事項，應當依法移送有關機構(gòu)處理。

　　第五章 附則

　　第二十五條地方國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)可以依照本辦法，制定本地區(qū)指導監(jiān)督地方國資工作實施辦法。

　　第二十六條本辦法自2011年5月1日起施行。原《地方國有資產(chǎn)監(jiān)管工作指導監(jiān)督暫行辦法》（國務院國資委令第15號）同時廢止。