證監基金字[1999]34號
頒布時間：1999-11-11 14:23:57.000 發文單位：證監會
為進一步做好證券投資基金試點工作，保護基金投資者利益，促進證券市場健康穩定發展，根據新股發行和基金配售新股情況，現將《關于證券投資基金配售新股有關問題的通知》（證監基字［1998］28號）中的有關規定調整如下：
一、公開發行量在50OO萬股（含5000萬股）以上的新股，按不低于公開發行量20%的比例供各基金申請配售，具體配售比例由主承銷商和發行人商定。發行公司的招股說明書和發行公告應按照有關規定，就配售新股事宜進行說明，提醒投資者注意面向公眾的實際發行量。
二、每只基金一年內用于配售新股的資金額，累計不得超過該基金募集資金的30%，但基金所配售的總股本在4億股以上公司發行的新股，所用資金不計入上述資金額。
三、每只基金一年內所配售的全部新股，占配售新股資金總額50%部分，自配售之日起6個月內不能流通，由托管銀行監督執行；其余50%部分，自新股上市之日起即可流通。
四、基金認購上市公司新增發行的股票、上市公司配股剩余股票，其配售數量、分配方式及凍結時間等具體事宜由主承銷商和發行人協商決定，認購的程序可比照新股配售程序執行。所占用資金不計入配售新股的資金總額。
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