浙江:把投資者適當性制度落到實處
浙江證監局分別召開的轄區證券機構、期貨監管工作會議2月4日結束。浙江證監局局長王寶桐在會上傳達了全國證券期貨監管工作會議精神,并結合浙江經濟和資本市場發展實際,對做好2010年工作提出了總體要求。
浙江證監局副局長邵錫秋2月4日在轄區證券機構監管工作會上明確提出要求,各證券機構要進一步完善內控,把投資者適當性制度的各項要求落到實處,提高投資者教育針對性;強化證券分析師和投資顧問監管,進一步規范研究報告審核和發布流程,防范利益沖突,實現風險隔離;繼續加強信息系統建設,夯實信息安全基礎。
局長助理韓薇強調,要在嚴格防范和控制風險的前提下,加強股指期貨、商品期貨及證券市場系統性風險的隔離和防范;在股指期貨上市后,各期貨公司要做到營銷、開戶、出入金、風險控制“四隔離”,對于同時從事股指期貨和商品期貨交易的客戶,要注重加強跨市場聯動風險的測算和防范,切實保障投資者的合法權益。
責任編輯:桔梗
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