今年以來，工行廣西分行營業部著力提高質檢監督有效管理，從制訂有效措施、梳理崗位職能等方面入手，通過多項措施，完善內部控制體系，著力提高質檢監督有效風險管理。

　　優化質檢監督工作流程。為確保運用系統實現對風險事件的有效管理，營業部編制下發了《業務運營風險管理系統質檢操作手冊》、《營業經理回復各類查詢書流程》和《監理崗分配待質檢工作流程》等文件，并組織監督員、營業經理進行學習，對現有業務運營風險管理系統中質檢崗操作流程進行了細化，嚴密準風險事件的監控流程，提高風險事件監督效率，確保運用系統實現對風險事件的有效管理。

　　梳理崗位職能，完善內部控制體系。營業部通過崗位責任制、績效考核管理辦法、定期的制度檢查講評等一系列規章制度的建立健全，全面細致地對新系統各崗位、各角色職能進行梳理，明確了各崗位職能范圍，規定了各崗位工作內容，保障了各項規章制度的貫徹落實；通過主管每周對監督人員質檢工作的定期抽查，增強監督人員的責任意識，確保了監督質量，有效防范業務風險。

　　強化培訓教育，提高風險識別能力。為使監督人員及時、全面熟練掌握新的規章制度和操作規程，營業部開展了以《業務操作指南》、《工商銀行會計核算規程》等相關專項規章制度為主要內容的學習培訓教育活動。今年以來，營業部通過采取一系列有效措施及各種形式的培訓活動，大力提高監督人員的履職能力及風險識別能力，大力提高監督水平和風險防范能力。

　　優化質檢抽取方式，提高質檢覆蓋率。質檢系統投產后，在運行中發現由系統抽取的質檢柜員相對固定，有些柜員每天都被質檢，而大部分柜員未被質檢。為有效加強風險管理，防范風險發生，增強質檢工作的針對性和威懾力，提高質檢覆蓋率，采取以下措施：一是做好質檢分工。主管每日登錄“業務運營風險管理系統”，做好質檢員工作的分配與安排，使監督人員能在有效的時間內開展分析檢查。二是加強質檢覆蓋率的統計，指定專人統計質檢覆蓋率、上報《質檢覆蓋率柜員明細表》。三是充分運用系統功能，增強質檢工作的針對性和威懾力，提高柜員質檢覆蓋率，做到了重點抓高風險柜員的同時又不放松對其他柜員的業務檢查，強化了質檢的檢查力度，規范了柜員操作行為。