一、文獻回顧

　　美籍奧地利經濟學家熊彼特在其著作《經濟發展理論》（1912）中，首次提出了創新概念，隨后在《經濟周期》（1939年）和《資本主義、社會主義和民主主義》（1942年）中對創新理論進行了完善。他認為創新是一個經濟概念，是建立一種新的生產函數，把一種從未有過的關于生產要素和生產條件的新組合引入生產體系。在這個過程中，熊彼特不僅注意到技術創新，還注意到了制度創新。

　　二戰以后，隨著資本主義經濟飛速發展，形成了自主技術創新理論的三個流派。以經濟學家阿羅、索洛為代表的是技術創新新古典學派。該派運用新古典生產函數原理和數學技巧，認為經濟增長率取決于資本和勞動的增長率、資本和勞動的產出彈性，以及隨時間變化的技術創新。以曼斯菲爾德、卡羅為代表的技術創新新熊彼特學派堅持熊彼特傳統，強調技術創新和技術進步在經濟發展中的核心作用，認為企業家是推動創新的主體，側重研究企業的組織行為及其對技術創新的影響。

　　曼斯菲爾德的技術模仿論主要解釋了一項新技術首次被某個企業采用后，究竟需要用多久才能被該行業的多數企業所采用。客觀上講，曼斯菲爾德的理論能夠在一定程度上有助于對技術創新、模仿和推廣的解釋，但因其理論假設的前提條件與實際相差太大，從而對現實經濟的解釋能力有限。

　　美籍德國經濟學家門斯（G.MneSCh）在其代表作《技術的僵局》中，繼承和發展了熊彼特的長波技術論，利用統計資料證實了技術長波論，把創新分為基礎創新、改進型創新和虛假創新三種類型。

　　20世紀80年代，美國經濟學家克萊因、羅森堡等認為科技創新過程并不一定完全遵循基礎科學——應用科學——制造——擴散與銷售的傳統線性模型，而是多種因素交互作用的非線性過程，科學與經濟的互動貫穿于創新過程的始終。以弗里曼和納爾遜為代表的是國家創新系統學派。英國學者弗里曼1987年在考察日本時發現，日本的創新活動無處不在，創新者包括工人、管理者、政府等。由此，弗里曼于1987年在《技術和經濟運行：來自日本的經驗》一書中提出國家創新系統理論，他認為國家創新系統有廣義和狹義之分。納爾遜則是以美國為例，分析國家支持技術進步的一般制度結構。他歸納出的美國國家創新系統的經驗是：國家的研發經費主要用于國防科研，政府對創新的直接投入很少，美國的高科技企業是技術創新的主角，國家創新體系是通過其相互作用決定某國企業創新活動的一級機構。

　　而新經濟增長理論代表人物明尼蘇達大學的雅各布。施穆克勒認為，自主創新研究性活動的比率和方向深深地受到市場的影響，尤其是市場需求漲落的影響，而不是像索洛等人認為的那樣，技術創新不會直接受到經濟體系的影響，而是影響經濟體系。

　　在我國，我國對自主創新理論的研究還處于不斷發展階段。著名經濟學家成思危教授對企業自主創新作出了深刻的論述，他從企業的創新激勵機制、技術方面、管理體系、制度構建、人員配備及職責方面全方位、系統化地闡述了企業自主創新的全過程；清華大學著名技術創新經濟學家傅家驥教授所著的《技術創新學》（1998年）是國內該領域較完整的權威文獻，他從技術創新的概念、過程、自主創新、模仿創新、技術創新集群、技術創新轉換成本、市場創新、組織創新、技術積累、技術創新能力、技術創新激勵、技術創新擴散等多方面、多視角詳盡、深刻地論述了相關理論；浙江工業大學溫瑞甜等學者對企業自主創新能力也進行了卓有成效的研究，其重點在模型構建方面提出了一些新的思路，對企業自主創新能力量化分析的進程作出了努力；福州大學鄧曉嵐等學者對企業自主創新和其核心技術的關系，核心技術自主開發和改進為主線的創新模式進行了深入的探討。

　　以上的創新理論研究揭示了企業創新的機理，以及在經濟增長中的作用，使人們充分意識到企業創新在經濟發展和社會進步中的戰略性地位。但是，這些理論研究存在著不可避免的缺陷：過于強調創新的作用，忽視了其他因素在經濟增長中的作用；以資本主義市場經濟為背景，對經濟轉軌條件下創新的生成和運作機理沒有詳細研究；沒有深入研究經濟全球化和一體化的趨勢對創新機制的影響等等。

　　二、問題的提出

　　全球價值鏈理論根源于20世紀80年代國際商業研究者提出和發展起來的價值鏈理論。其中波特的價值鏈最為流行，不過寇伽特的價值鏈理論對全球價值鏈理論的形成卻更為重要。在今天，競爭日益激烈，經營環境更是加速變化，企業之間的競爭已經轉向全球價值鏈之間的競爭，僅憑單個企業的能力和實力已無法應對。而越來越多的企業之間合作的出現，使價值增值活動不一定在一個企業內部完成，而是跨越了組織的界限。企業通過與其他企業的價值鏈整合獲得競爭優勢，價值鏈向外部擴展，組成了動態價值鏈或稱為價值網、價值群，特別是先進技術的發展，企業可以通過對不同企業價值鏈上相同價值活動的整合或者不同價值活動的共享來實現企業新價值鏈的極大化。

　　20世紀末發生的全球商業革命具有以下三大特征：一是在跨國公司重組并購浪潮中所形成的高度的產業集中趨勢；二是由核心公司對其所在價值鏈進行的“系統集成”的管理手段；三是在系統集成過程中所產生的對價值鏈各個層面的巨大的集約壓力，即所謂的“瀑布效應”。中國以及其他發展中國家的本土企業所面臨的挑戰比表面看起來要嚴峻得多。產業集約最顯而易見的部分是擁有強大技術或品牌的著名公司，它們是價值鏈的“系統集成者”或“組織頭腦”。系統集成者層面的產業高度集中只是看得見的“冰山一角”。同樣重要的是表面上看不見的、“冰山”在水下部分的變化，那就是發生在價值鏈其余部分的集約過程。隨著系統集成者們在全球市場中鞏固自己的領導地位，它們給整個供應鏈施加了巨大壓力，從而降低成本并激發技術進步。由于瀑布效應的作用，除了在系統集成者層面的產業高度集中，產業集約也在價值鏈中高附加值的部分中快速地進行著。因此，全球價值鏈中高附加值的部分也正被源于發達國家的公司占領。

　　這意味著發展中國家面臨的挑戰比表面看來的更艱難，他們不僅面臨著要趕超系統集成者的巨大困難（這只是看得見的“冰山”一角），而且要趕超價值鏈中每個層面的強大供應商也是異常艱巨的（即隱藏在水面下的、看不見的“冰山”部分）。在21世紀，基于全球價值鏈的“瀑布效應”所產生的在各個層次的產業集約給正在步入全球化競爭的中國企業和政策制定者們在企業創新方面提出了全面挑戰。

　　三、全球價值鏈視角下我國企業創新的現狀

　　（一）企業已經逐步認識到全球價值鏈對企業自主創新的影響，但是還沒有上升到戰略的高度。一些有遠見的企業在自身的經營和發展中，已經意識到或經歷了全球價值鏈對企業創新成敗的重要影響，清楚企業創新已經不僅僅局限于企業自身，必須從企業所處的價值鏈來考慮企業的創新問題。只有有利于企業在全球價值鏈中正確定位或攀升的創新，才能證明創新是成功的。但是這種觀念可能只被企業的高層或者創新組織的某些人員認識到，并沒有將這種觀念注入企業的決策系統、企業文化和其他員工的價值觀中，這樣做的后果將使企業全體員工不能更好地溝通協作，從而不能為了一個共同的目標形成最大的合力。

　　（二）企業研發能力和投入不足。雖然企業在一定程度上已經認識到這種模式的創新對于企業長遠的、良性的發展具有深遠的意義，但是由于基于全球價值鏈的企業創新對企業人力資源的要求極高，需要引進高端的各類人才或者需要對現有人才進行嚴格的選拔并進行長期深入的培訓，才有可能達到其對人力資源方面的要求。同時，這種企業創新的技術開發周期長、投入資金相對較大，因此很多企業不愿意將大量的資金投入到創新當中去。有可能使企業雖有主觀創新的愿望，但在困難面前望而卻步，在關鍵方面選擇引進現成的技術，長期以來會導致企業研發能力和投入不足。

　　（三）企業注重單項技術的突破能力，卻對基于全球價值鏈的技術鏈的整體突破重視不夠。企業往往希望通過單項技術成果的研發成功而迅速在市場上推廣，從而獲得豐厚的經濟效益。然而，現代產業技術基于全球價值鏈通常呈現技術鏈形態，單項技術創新很難取得明顯效益，需要技術鏈的整體突破。要進行系統的技術開發，對很多企業來講，是比較困難的。因此，企業創新成敗與否往往不是取決于單項技術的突破能力，而是取決于基于全球價值鏈的技術鏈的整體突破，這就使企業整個創新系統夭折的可能性加大。

　　（四）基于全球價值鏈企業組織結構與企業創新的要求不相適應。在計劃經濟體制下，企業形成的是以縱向關系為主，橫向相互封閉的企業組織結構。隨著改革開放的不斷深入和全球經濟一體化的進一步發展，我國企業的組織結構不斷地進行優化，但是集中度較高、集約化較強，能在更高層次上推進企業創新的企業組織結構尚未發育完全。一方面，是大企業的集約化組織程度低，缺少跨產業、跨行業、多元化經營、綜合實力強的大公司，許多企業的創新資源由于企業的改組滯后得不到更高程度的優化配置；另一方面，是小企業“小而全”，資源利用率低，不少小企業專業化水平低，不善于采用大企業更新轉移出來而又適用實惠的技術設備來提高自身技術水平，發揮自身創新靈活快速的優點，在總體上形成不了自主創新的梯度轉移結構，造成相當的技術浪費，資源配置不合理。

　　（五）企業在自主創新過程中知識產權意識不強，且申請的專利水平較低。目前，相當一部分企業存在經營者對自主知識產權的開發和保護意識淡薄，一些企業高層認為申請專利不利于技術保密，不愿申請專利，沒有把專利工作納入企業經營管理范疇。即使在那些申請了專利的創新中，也以外圍設計、工藝創新和局部改造為主，缺乏對核心技術的自主知識產權。

　　四、基于全球價值鏈完善企業創新機制

　　（一）基于內部活動的創新機制

　　1、動力機制。企業創新的動力既有內部動力，又有外部動力。企業創新的內在動力主要來自于企業家創新精神和創新的利益驅動力；企業創新的外在動力主要來自于政府政策引導力、市場需求拉動力和競爭壓力所產生的技術推動力，創新的內在動力和外在動力之間具有互補性，外部動力只有轉化為內在動力才能實現其推動作用，而內部動力也離不開外部動力的支持。企業創新動力機制是企業創新的動力來源和作用方式，是能夠推動企業創新實現優質、高效運行并達到預期目標提供激勵的一種機制，企業創新動力機制是企業技術創新內部的動力源泉。其中應強調兩點：

　　（1）政府政策引導力。政府在企業創新能力的形成和發展中有著重要的作用，正如約瑟夫。斯蒂格利茨所指出的那樣：“政府有兩大顯著特性，第一，政府是對全體社會成員具有普遍性的組織；第二，政府擁有其他經濟組織所不具備的強制力。”“在國家的管轄范圍內，全體社會成員是強制性地隸屬于某個國家的，這一不容置疑的事實賦予國家一種強制力。”政府是市場競爭規則的制定者，同時本身又通過組織基礎研究、實施政府采購等行為成為市場活動的參與者。可以說，政府對待科學技術活動和創新活動的態度及采取的措施可以直接影響企業創新的決策。“十一五”時期經濟社會發展的一個重要目標是形成一批擁有自主知識產權和知名品牌、國際競爭力較強的優勢企業。在這一戰略的指引下，各級政府紛紛采取政策措施，將支持企業自主創新能力提高作為重要目標，這對企業開發自主創新起到較好的政策引導和推動作用。

　　（2）關注企業長期利益驅動力。企業創新是一種實現經濟目的的活動，其根本目標是創造更多的利潤，以求得企業的生存與發展，獲得競爭優勢，是企業開展創新的內在動力。

　　企業對利潤的追求能否轉化為創新動力主要受到企業的盈利目標是短期目標還是長期目標的影響。在短期利潤最大化目標情況下，對其他企業贏利能力強的產品直接進行模仿或維持現有生產技術和產品格局，挖掘現有技術、管理及其他生產要素的潛力，使用各種促銷手段、挖掘現有市場潛力成為企業可能采用的有效手段，企業不可能產生以創新來追求利潤的要求。而在追求中長期利潤最大化的情況下，企業著眼于未來，將會加大研發投入，努力開發新產品，大力改進生產工藝，以自主知識產權為基礎在市場上確立自己的競爭優勢。因此，只有在追求中長期利潤時，企業才會產生創新的要求，利潤驅動才成為企業創新的內在動力，從而完善企業創新機制。

　　2、運行機制。企業創新運行機制主要包括企業創新管理的組織機構、運行程序和管理制度。一個良好的企業創新運行機制，應使企業創新活動能夠在正確決策下得以持續運行。

　　企業創新不是憑空發生的，資金投入、精心的技術管理、人才保障都只是創新實現的必要條件，不是充分條件；與人才、管理、資金同樣重要的是企業的制度環境。從這個意義上講，持續進行國有企業改革、完善現代企業制度、建立適應市場經濟的企業體制、進行企業重組，是制度創新內容的主要體現。而通過加大制度創新力度，建立適應市場競爭，按現代企業制度規范運行的公司體制和運行機制，是實現企業創新的重要保障。

　　市場的激烈競爭對企業的組織結構與管理都提出了更高的要求。企業競爭力取決于其內部的綜合協調能力和對外部變化的快速反應能力。綜觀國際上最能賺錢的企業，都能由其內部的創新活力來應付外界的復雜性，同時還可使內部差異的各個環節統一為一個整體，既能增強每個細胞的活力，又能發揮整體優勢。現代企業的一個重要標志是管理層次制，每個管理層次都有其明確的職能，國際上知名的企業集團大都分為三個層次：第一個層次是投資層（總部或母公司），為決策中心，主要負責企業的發展速度和發展方向；第二個層次是經營層（事業部或子公司），為利潤中心，主要負責利潤增長和市場占有率；第三個層次是生產層（生產企業），為成本中心，主要負責產品的成本和質量。每一個管理層次的主要職能又可作為其評價指標，并且其中一個是定量的、一個是定性的，兩者相互制約。發展速度、利潤增長率和成本為定量考核指標，而發展方向、市場占有率、質量為定性考核指標。各事業部各自為戰，但不允許各自為政，在集團內部是高度的計劃經濟，在集團外部則是高度的市場經濟。這種組織結構既有利于發揮集團的整體運營能力和綜合優勢，又便于實施一系列成功的兼并，對企業進行戰略性重組，以迅速擴大企業規模，壯大企業的競爭實力。

　　3、發展機制。企業的創新發展機制是企業以利潤最大化為導向，充分挖掘利用和發展內部資源和外部資源，加強人才、信息、技術資源的獲取能力，不斷謀求持續創新的機制。企業在發展機制建設方面，特別應強調加強人才、技術等資源的儲備及獲取能力和建立能夠吸納外部資源的機制。就技術方面而言，企業要分層次有重點地解決一批生產技術問題，并且要預研一批較長期的技術，只有這樣，才能夠持續、穩定地發展，才能在市場競爭中保持領先優勢。

　　（二）基于全球價值鏈視角的企業外部創新機制

　　1、鼓勵國內大中小企業形成完整的合作型生產環節，利用跨國公司價值鏈整合的機會，參與價值鏈的整合。在全球價值鏈網絡中，企業處于不同的競爭層次，一級網絡之間是合作關系，二級網絡之間是合作競爭關系，而在外圍則更多的是競爭關系。企業根據自身所處的位置，對于合作者采取不同的策略，建立競合程度不同的網絡組織，在組織架構的構建中處于主動地位。應鼓勵國內大中小企業形成完整的合作型生產環節，嵌入國內價值鏈，融入全球價值鏈，實現企業創新。大企業對中小企業在企業創新和市場競爭力提高等方面形成強大的帶動和輻射效應。小企業的“小而專”和大企業的“大而強”相互配合，相得益彰，在企業創新方面呈現一種正反饋作用。

　　我國企業必須盡快通過企業創新形成自己的核心競爭力，以便盡可能地搶占全球價值鏈的制高點，從而形成我國企業創新的良性循環。

　　2、合理利用全球價值鏈的動力機制。全球價值鏈動力機制的研究是立足于經濟全球化而做的，經濟全球化的任何新變化、新動向都會影響到動力機制的內部運作規則。從根本上講，動力機制實際上就是要探討在經濟全球化過程中發展中國家與發達國家之間如何分工合作和競爭的問題，尤其是發達國家在新的分工體系中攫取更多利潤的時候，發展中國家如何利用經濟全球化帶來的機遇，通過企業創新完成產業升級，最終步入發達國家行列。

　　在參與全球競爭的我國企業創新過程中，如果該產業參與的是生產者驅動的全球價值鏈條，那么以增強核心技術能力為中心的策略就是合乎全球競爭規則的正確路徑。例如，Intel、海爾和豐田等企業強調的是企業的技術創新、生產能力和相關產業的垂直整合，以此作為參與市場競爭的核心競爭能力；相反，如果這些企業把核心競爭能力或產業重心放在銷售渠道的拓展和水平一體化等方面，那么我們就不會看到這些企業過硬的技術、產品質量和生產效率。而那些參與采購者驅動的全球價值鏈的產業，就更應強調“銷售渠道”等方面的拓展，來獲取經濟的競爭優勢。不難想象，如果沃爾瑪采取Intel的發展策略，那么，其結果會多么糟糕。

　　五、結語

　　全球價值鏈理論是一個融合微觀和宏觀兩個視角來重新全面審視全球化下企業創新和發展的一個新興理論。為促進中國產業結構的調整與優化，實現從制造大國向制造強國的轉變，我們必須不斷提升企業創新能力，通過企業創新使企業掌握關鍵核心技術和擁有自主品牌產品，以此推動全球價值鏈嵌入產業的升級，促進全球價值鏈地位提升，培育強大的企業競爭力。因此，為推動企業創新的平穩、快速進行，我們應在合理制訂創新計劃的基礎上，加強創新機制建設，以此推動自主創新的穩定進行，實現產業升級，提升中國企業在全球價值鏈體系中的地位。