第五章 制度變遷的一般理論

　　既然經(jīng)濟(jì)效率與不同的制度安排相關(guān)，要提高效率必然要研究制度安排的變遷。如果說(shuō)前四章是從經(jīng)濟(jì)效率、收入分配的角度靜態(tài)地考察制度理論的話，那么從第五章開始將用同樣的角度動(dòng)態(tài)地考察制度變遷的一般理論。

　　第一部分是一般性地分析制度變遷的動(dòng)力、內(nèi)在機(jī)制。制度變遷的動(dòng)力是個(gè)人期望在現(xiàn)存制度下獲取最大的潛在的外部利潤(rùn)。只有當(dāng)潛在利潤(rùn)超過(guò)預(yù)期的成本時(shí)，一項(xiàng)新的制度安排才會(huì)被創(chuàng)新。在制度變遷的過(guò)程中，制度與組織之間連續(xù)不斷的相互作用，是制度變遷的關(guān)鍵之點(diǎn)。

　　第二部分分析了制度變遷的具體過(guò)程以及影響制度變遷的市場(chǎng)因素。制度變遷是對(duì)構(gòu)成制度框架的規(guī)則。準(zhǔn)則和實(shí)施機(jī)制的結(jié)合所作的邊際調(diào)整。

　　相對(duì)價(jià)格或偏好的變化，會(huì)改變個(gè)人在人際互動(dòng)中的激勵(lì)約束條件，會(huì)改變個(gè)人在現(xiàn)有的制度狀態(tài)下的利益分享。當(dāng)人們發(fā)覺(jué)改變現(xiàn)有的規(guī)則會(huì)使自己或他人處境改善時(shí)，就會(huì)有人投入資源要求對(duì)現(xiàn)有的規(guī)則重新談判，從而改變舊的規(guī)則，形成新的規(guī)則。當(dāng)沒(méi)有一個(gè)人或組織能夠從對(duì)重建規(guī)則的資源投入中獲利時(shí)，制度就會(huì)穩(wěn)定下來(lái)，即形成均衡的制度。但是，由于正式規(guī)則和非正式規(guī)則的變遷方式不同，所謂均衡的制度只能是一種局部均衡。隨著某些外生因素的變化，如人口增長(zhǎng)、產(chǎn)品和要素的相對(duì)價(jià)格、技術(shù)和市場(chǎng)規(guī)模的改變，制度安排的某種初始的均衡會(huì)受到?jīng)_擊，進(jìn)而會(huì)影響資源配置的結(jié)果。正因?yàn)榫�衡是局部的，所以制度總是要變遷的。

　　最后分析了制度變遷的路徑依賴。制度變遷能否成功，或者說(shuō)制度變遷的路徑取決于兩個(gè)因素的制約：一是復(fù)雜的、信息不完全的市場(chǎng)，二是制度在社會(huì)生活中給人們帶來(lái)的報(bào)酬遞增。這兩種因素使制度變遷一旦走上某一路徑，它的既定方向會(huì)在以后的發(fā)展中得到自我強(qiáng)化。當(dāng)制度在現(xiàn)實(shí)生活中找到了這種有效的自我增強(qiáng)機(jī)制時(shí)，制度的變遷本身也就標(biāo)志了人們的收入遞增在廣泛的范圍內(nèi)發(fā)生了，制度的變遷不僅得到了支持和鞏固，而且能在此基礎(chǔ)上一環(huán)緊扣一環(huán)，沿著良性循環(huán)的軌跡發(fā)展，即出現(xiàn)所謂路徑依賴（Path dependence）軌跡：相反，當(dāng)制度不能在現(xiàn)實(shí)生活中找到上述自我增強(qiáng)機(jī)制時(shí)，制度的變過(guò)也就意味著人們的收入不能普遍遞增，制度在現(xiàn)實(shí)生Ic活和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中得不到有效的支持，制度的變遷就容易朝著無(wú)效或不利于產(chǎn)出最大化的方向發(fā)展，結(jié)果制度的變遷陷入鎮(zhèn)定（Lock－in）的困境。這種制度變遷的性質(zhì)解釋了時(shí)間和歷史因素在制度變遷過(guò)程中的作用。

　　然而把預(yù)期凈收益超過(guò)預(yù)期成本看作制度變遷的動(dòng)因的比較樂(lè)觀的制度變遷理論，卻長(zhǎng)期以來(lái)一直不能回答這樣問(wèn)題，即既然有效率的產(chǎn)權(quán)制度變遷能夠把資源配置到價(jià)值高的地方去使用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，那么為什么現(xiàn)實(shí)生活中還有很多無(wú)效率的產(chǎn)權(quán)制度安排持續(xù)存在呢？人們?yōu)槭裁床贿x擇有效的產(chǎn)權(quán)制度安排明？顯然，制度安排的不僅與經(jīng)濟(jì)效率有關(guān)，而且，與收入分配有關(guān)，因?yàn)槿魏萎a(chǎn)權(quán)制度的變遷都意味著收入分配的重新安排，都會(huì)不同程度地影響經(jīng)濟(jì)效率。因此，為了更好地理解產(chǎn)權(quán)安排、產(chǎn)權(quán)變遷及與之伴隨的不同的經(jīng)濟(jì)績(jī)效水平有必要對(duì)產(chǎn)權(quán)簽約行為背后涉及收入分配沖突的政治談判的細(xì)節(jié)的詳細(xì)地考察。

　　第六章產(chǎn)權(quán)制度變遷與收入分配

　　本章將放松零收入效應(yīng)的假定，進(jìn)一步深入考察收入分配沖突對(duì)產(chǎn)權(quán)制度安排變遷的影響，并用經(jīng)驗(yàn)案例加以驗(yàn)證。在產(chǎn)權(quán)的調(diào)整與變化中，除了相對(duì)價(jià)格和個(gè)人偏好等因素外，政治家的作用，既得利益集團(tuán)之間政治力量的對(duì)比與較量等政治參數(shù)在很大程度上對(duì)產(chǎn)權(quán)制度的變遷起著重要作用，進(jìn)而會(huì)不同程度地影響資源配置效率。

　　第一部分介紹了國(guó)家的起源及國(guó)家統(tǒng)治者的偏好。因?yàn)榉�律�?duì)產(chǎn)權(quán)制度的安排是由政治制度決定的。擁有最高政治決策權(quán)的統(tǒng)治者的偏好及其效用最大化在很大程度上決定著產(chǎn)權(quán)制度變遷的方向和性質(zhì)。因而，不了解國(guó)家的特征及國(guó)家統(tǒng)治者的偏好，就無(wú)法解釋產(chǎn)權(quán)制度的穩(wěn)定與變遷。而不同的產(chǎn)權(quán)制度安排又規(guī)定了不同的收入分配方案，因此，決定產(chǎn)權(quán)制度變遷的國(guó)家統(tǒng)治者的私人凈利益必然會(huì)對(duì)收入分配格局產(chǎn)生重要影響，進(jìn)而影響了有效率的產(chǎn)權(quán)制度的選擇。國(guó)家的統(tǒng)治者在謀求自身利益最大化時(shí)所面臨的競(jìng)爭(zhēng)約束和交易費(fèi)用約束是造成無(wú)效率的產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵。

　　第二部分深入考察政治談判與產(chǎn)權(quán)制度的變遷。產(chǎn)權(quán)制度的變遷既是一個(gè)集團(tuán)內(nèi)部私人權(quán)利索取者之間為采納或改變有關(guān)財(cái)產(chǎn)使用和配置的集團(tuán)規(guī)則與習(xí)慣而進(jìn)廳的談判過(guò)程，又是私人權(quán)利索取者、政府官員、政治家和法官之間為實(shí)施或改變比較正式的財(cái)產(chǎn)法和行政裁定而進(jìn)行的院外活動(dòng)和政治協(xié)商過(guò)程。對(duì)于產(chǎn)權(quán)變遷的討價(jià)還價(jià)的政治談判結(jié)果不僅取決于相關(guān)的競(jìng)爭(zhēng)既得利益集團(tuán)之間的政治力量對(duì)比，而且取決于在不同的既得利益集團(tuán)之間的相關(guān)財(cái)富（收入）分配以及現(xiàn)有的分配規(guī)則是否與他們的需要融合。在產(chǎn)權(quán)制度變遷的政治談判中，談判各方將以最大化自己在總收益中所占份額來(lái)影響最終的產(chǎn)權(quán)變遷。每個(gè)人都有動(dòng)機(jī)從收入分配格局的改變中獲得盡可能大的份額。但由于產(chǎn)權(quán)的排他性，并非所有人的需求都能得到滿足。另外完善的單邊補(bǔ)償支付方案很難設(shè)計(jì)，也不大可能是政治談判過(guò)程的結(jié)果，因此，一些當(dāng)事人可能會(huì)看到由于所提出的制度的變化使自己的境況會(huì)變差，另一些人也不會(huì)獲得理想中的份額。因此在產(chǎn)權(quán)的配置和變遷中所出現(xiàn)的這些分配問(wèn)題將必然成為充滿爭(zhēng)議的動(dòng)因，也就是說(shuō)，收入分配沖突對(duì)產(chǎn)權(quán)制度變12

　　還有著重要的影響。由于產(chǎn)權(quán)變遷中存在眾多的競(jìng)爭(zhēng)團(tuán)體與潛在的沖突，產(chǎn)權(quán)制度的變遷會(huì)出現(xiàn)時(shí)滯。

　　第七章制度安排及其變遷理論的評(píng)價(jià)與啟示

　　在前面考察和研究的基礎(chǔ)上，本章對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在總體上作一概括性的評(píng)價(jià)并指出它給我們的一點(diǎn)啟示。

　　首先是評(píng)價(jià)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)及其局限性。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是在批判地繼承新古典方法論成果的基礎(chǔ)上產(chǎn)生和發(fā)展的。（1）新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法為研究制度及其變遷理論提供了可資利用的方法論基礎(chǔ)。（2）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論概念的提出，即交易費(fèi)用概念的提出及其一般化，為制度及其變遷理論在不同領(lǐng)域的研究取得突破性進(jìn)展做出了巨大貢獻(xiàn)。（3）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)找到了觸及經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題——資源配置問(wèn)題的方法。制度及其變遷理論，借助于交易費(fèi)用的概念，不僅說(shuō)明了不同制度條件下的資源配置，而且解釋了達(dá)到資源有效配置的行為過(guò)程。這樣一來(lái)，不僅擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的范圍，而且實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)理論分析重心的轉(zhuǎn)移，從而使經(jīng)濟(jì)學(xué)成為它“本來(lái)應(yīng)該是的那種經(jīng)濟(jì)學(xué)”。

　　然而，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從制度角度在對(duì)主流的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所做的批判和繼承，使得制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具僅僅（或主要）用于研究資源配置問(wèn)題。

　　而制度安排對(duì)收入分配影響這一古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的主要邏輯線索沒(méi)有很好地建立起來(lái)。這不能不說(shuō)是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的不足。

　　為此，如何把制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析工具用于研究古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思所強(qiáng)調(diào)的主題，即制度如何影響或決定收入分配問(wèn)題，并嘗試勾勒出一個(gè)制度安排如何影響收入分配的理論框架，來(lái)解釋馬克思理論中所遇到的問(wèn)題和中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌前后收入分配格局及其變化，是本文最后想做的一個(gè)嘗試。

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