近年來發達國家的經驗表明，科學技術與經濟融合的趨勢越來越明顯，科技進步是經濟發達的不竭動力，經濟需要又從根本上促進了科技進步，滿足社會需要是科技發展的目的。然而，科學技術與經濟相結合需要社會諸要素發展的綜合協調，實踐顯示，科學、技術與經濟的結合不是自然發生的。科學技術的進步與經濟振興之間，并不存在簡單的線性函數關系，即使科學與技術之間也不存在簡單的因果關系。據統計，2002年我國被國際三大論文檢索系統收錄的國際論文數量躍居第5位，與很多發展中國家相比，我國科技發展總體水平很多方面大大領先于他們。然而，我們的經濟發展水平卻比他們低得多（人均國民生產總值低于其他國家）。

　　如今科技進步已成為經濟增長的主要源泉。從現在到2020年，我國處于人均GDP從1000美元向3000美元發展的一個非常關鍵的階段。經驗表明，處于這一時期的國家和地區可能出現兩種發展前景，一種是重視引進、消化、吸收上積累自身科學研究和技術開發能力，最終實現自主技術創新，實現經濟的高速增長和社會進步，順利實現工業化和現代化，如韓國、臺灣；一種是滿足于技術引進的短平快、拼資源、拼勞力和資本依賴，不重視技術能力的開發，導致經濟徘徊不前，甚至社會動蕩不安，如南美一些國家。在這樣的環境下，通過實證的方法研究中國的基礎科學研究、技術進步以及經濟發展之間的關系，并提出相應的對策建議，具有一定的意義。

　　1 科技與經濟發展

　　科學技術對社會和經濟發展的作用可以追溯到李斯特[1]的研究：“每個國家的現在是建立在以前的發現、發明的改進、完善和應用基礎之上的，這些構成了現在社會人類可資利用的智力資產，而每個國家現在的生產率和它能夠獲得和使用的智力資產以及增加這些智力資產的能力密切相關”：“不存在與物理、機械、化學、數學、工業設計等科學無關的工業；在科學研究中也沒有任何發現、發明和過程不會對工業和生產產生任何作用，因此在制造業發達的國家里，自然科學和社會科學一般也很普及。”

　　縱觀發達國家的發展軌跡，不難發現英國的崛起依靠的是紡織、煉鐵、航運以及水力等工業部門生產技術的革命，美國的發展則是依靠石油、鋼鐵和電力等主導產業部門生產技術的進步，德國19世紀末化學工業部門的發展則是第一個以科學研究為基礎實現追趕的工業部門[2].Narin等的研究表明，近年美國的公共科學研究和產業發展之間的聯系不斷增強，最近OECD的一份報告也指出“在知識社會中，產業發展和科技進步之間的關系在不斷強化”[3].創新是連接科技與經濟的重要因素，對于20世紀末的后來者來說，他們沒有機會在新的產業中進行重大創新追趕甚至超越發達國家，而只能沿著發達國家的技術路徑進行模仿和學習。Dosi[4]等通過對比研究韓國、臺灣與巴西、墨西哥的追趕過程發現，60年代的韓國、臺灣還落后于巴西和墨西哥，然而90年代他們成功的追上了發達國家，而后者卻仍停留在發展中國家的行列。Rapini研究發現韓國和臺灣的發展中存在以下明顯的特征：科學產出和技術產出之間高度相關，其科學水平和技術能力是同步增強的；同時經濟增長和科技產出之間也存在高度的相關性。他們并不是如逆向的線性模型（注：指一些學者推斷發展中國家的科技與經濟發展有別于發達國家“基礎科學資源配置—技術進步—經濟發展”的模式，而是呈現“經濟發展—技術進步—基礎科學發展”的逆線性模式。）所說，等到經濟發展了才去增加科技的投入，在他們追趕的最初階段就已經非常重視科技資源的分配。

　　對于發展中國家來說，Bell和Pavitt[5]的研究指出，考慮到技術創造和變革中的知識需求，現代社會生產能力和技術能力之間的差距無法自動逾越，因此單純依靠外來的技術建立大規模的工廠并不能提高技術引進國的技術能力，積極的學習對于克服后發劣勢非常重要，起步階段模仿的作用非常大。Cimoli和Dosi[6]指出，把技術引進和學習結合起來后，從模仿到創新只是一個過程的兩個方面。模仿的效果和內在的技術能力有關，起步階段和追趕過程中都需要一個較強的技術吸收能力。

　　2 基礎科學研究與技術開發

　　中國的傳統文化里有技術而無科學，中國古代的發明大多為技術而非科學，真正的科學觀念沒有深入人心，而我們常說的科技一詞很容易使人們忽視科學與技術的區別。嚴格來講，科學和技術是兩個不同的研究主體。按照國家創新系統的理論，一般來說大學和研究機構負責科學研究，而企業專注于技術開發。區分科學與技術對我們研究發展中國家特別是中國的問題有很大幫助，因為在發達國家中科學與技術之間的相互作用較好，在成為科學強國的同時也成為技術開發的強國和經濟強國，這種情況在發展中國家卻不成立。由于起步階段科學技術非常落后，急欲發展經濟的發展中國家大多數對技術相當的重視，基礎科學研究則更多的是和關系國家經濟軍事安全的學科聯系在一起，對和產業技術開發密切相關的基礎科學研究支持不足。

　　Pavitt[7]在研究“為何基礎研究對于經濟發展很重要”時指出，基礎研究越來越重要不僅是因為它是技術進步的直接來源，而且它是對科技人員的一種很好的科學訓練，可以提高其科研技能，同時科學成果也常會有很多意想不到的應用。Rosenberg[8]在討論企業緣何從事基礎研究時指出，基礎研究是進入信息網絡的“入場券”，正如Cohen和Levinthal[9]討論研發的兩面性（創新和學習）時所說的這是一種開發吸收能力的有效方式。對于發展中國家來說，在發展的最初階段科學研究的主要作用在于創新過程中的學習，隨著一個國家的發展和進步，R&D過程中學習和創新的程度會有所變化。

　　除了增強技術吸收能力以外，科學研究在經濟發展過程中還扮演了另外幾個重要角色：

　　（1）科學研究相當于一個“探測儀”，外圍的科學研究可以探測國外科學研究的進展以及可資利用的科技資源，可以檢測到對本國經濟發展可能有用的新技術。因此，即使在暫時無法介入的行業中保持一定科學研究也是非常必要的。（2）國家的科研能力的提高是產業發展的支持和保證，它為進入和發展關鍵產業提供必要的知識。Perez和Soete[10]指出，公共的科學研究降低了新興行業的進入門檻，是抓住機會窗口進行追趕的必要條件。（3）科學知識和增長之間還存在更加微妙和復雜的關系，如科學進展改善了國民的健康狀況。（4）現在的技術創新主要產生在發達國家，發展中國家的引進和模仿必須考慮技術在新的環境中（國家發展階段、居民收入和消費水平、人口結構等）的適應性而進行改進，在一個技術發展越來越依靠科學的時代，這個技術改進過程包含了更多的科學內涵。

　　對于科學和技術的關系，不同的學者得出不同的結論。Rosenberg認為科學是外生的，技術領先于科學；Klevorick等則指出，基礎科學研究為產業的技術創新提供了“技術機會”。因此，企業非常重視追蹤大學和科學機構的研究進展。當然對于不同的工業部門來說，基礎研究提高技術創新能力的重要性是不同的。事實上在知識經濟社會中，技術發展越來越依賴于科學的發展，技術范式的變革由科學推動的作用更加明顯。而技術的發展對于促進科學研究的作用也日益顯著。Nelson和Rosenberg認為科學和技術之間存在強烈的相互作用，科學研究既是技術發展的“先導”，同時又是技術發展的“追隨者”。科學的技術化和技術的科學化發展趨勢，使科學進步與技術進步互為前提，互相推動，促進了科學技術連續體的形成。

　　科學和技術的相互作用非常重要，但其在發展中國家和發達國家具有不同的特征。對發展中國家來說，停滯和低速發展的一個重要原因可能就是科學和技術之間不能協調發展。Bernardes和Albuquerque[11]對120國家的實證研究表明，經濟水平越發達，科學向技術轉化的轉化效率越高。

　　3 實證研究

　　國內外學者的研究成果都表明科學技術對經濟發展貢獻顯著，而眾多國家的實踐經驗也很好的驗證了這個結論。然而在我國到底科學技術在多大程度上促進了經濟的發展？這種促進作用的潛力還有多大，我們通過何種方式可以更大的挖掘這種潛力促進經濟社會的進一步發展？這是我們感興趣的問題。從前人的理論研究可以看出，科學和技術進步對經濟發展起著非常重要的作用，但是這種促進作用又不是一種簡單的確定性函數關系，而且我國人口眾多，各地區發展水平差異很大。我們希望通過對我國30個省（市、自治區）連續的樣本數據進行分析，發現隱含在數據背后的統計關系。

　　3. 1數據收集和處理我們選擇了中國除香港、臺灣、澳門、重慶（在所選時間段內，行政劃分有所變動，造成各項數據統計口徑的不一致，故沒有入選）外的30個省（市、自治區）1992-2002年間發表的人均國際科技論文數量（以后簡稱人均論文，用PP表示）、人均國內授權專利數量（以后簡稱人均專利，用PT表示）以及人均GDP（用GDP表示）數據進行實證研究（注：由于筆者數據搜集的條件所限，這里的數據為1992-1994，1997和1999，2000-2002三個時間段共8個年份的數據。數據來源為各年的《中國統計年鑒》和《中國科技統計年鑒》。）。國際科技論文（EI，SCI，ISTP三大檢索系統收錄）用來衡量基礎科學研究水平，科技論文是一個最為常用的表征基礎科學研究水平的指標，然而由于國內發表的科技論文水平和質量參差不齊，我們選擇國外三大檢索收錄的科技論文數作為衡量指標，它代表了該地區高水平的科學產出，是眾多衡量指標中較為滿意的一個。某一地區的技術水平用人均專利產出來衡量，這也是衡量產業技術能力的一個最常用指標[12].人均GDP則是衡量經濟發展水平的一個最為方便的指標，考慮到通貨膨脹和價格變動的影響，我們用工業品出廠指數（1985=100）對人均GDP數據進行了平減。當然，科學、技術與經濟發展之間的關系錯綜復雜，這三個指標無法反映出三者關系的全貌，但作為科學研究的探索，無疑可以為我們提供非常有益的參考。

　　3. 2基于panel data的固定效應模型本文的研究范圍為中國30個省（市、自治區）的科學、技術和經濟發展水平，因此是基于“省份-時間”的數據組合，建立固定效應影響的模型進行估計。30個省的資料基本上反映了中國科學、技術與經濟問題的全貌，然而不同省之間由于經濟、科技實力又存在著區域差異，固定效應模型可以較好地反映這種差異。此模型與單獨的截面數據模型或時間序列模型相比，不但可以描述某一時期樣本數據的規律，還可以觀察隨著時間產生的變化，更好的捕捉科學和技術交互作用的影響。基于以上數據，我們用最小二乘虛擬變量模型（LSDV）建立了下面這個一般的線性panel data模型：

　　GDP[，it]=eα[，i]+β[，1]PP[，it]+β[，2]PT[，it]+μ[，it] i=1，2…30，t=1，2…8其中GDP[，it]，PP[，it]和PT[，it]是第i個省在1992-2002年間第t年的人均GDP，人均國際科技論文和人均國內授權專利觀測值向量；μ[，it]是隨機干擾項8×1向量；e是8×1單位向量，α[，i]是待估計參數，它反映了不同省份之間的個體影響。在應用EVIEWS3.0軟件的分析中，我們采用了White一致性標準差和協方差以減少由于截面數據造成的異方差影響，回歸結果見表1.

　　表1無交叉項的回歸結果自變量因變量GDP Coefficient Std. Error t-Statistic Prob. PP 0.016352 0.006262 2.611031 0.0095 PT 0.134681 0.019732 6.825603 0.0000 PP×PT Fixed effect（略）

　　R-squared 0.888487 Mean 0.234298 Adjusted dependent var R-squared 0.871867 S. D. 0.164200 S. E. of dependent var regression 0.058777 Sum squared 0.718575 resid F-statistic 1657.250 Durbin- 1.642963 Watson stat Prob 0.000000（F-statistic）

　　從回歸結果可以看出，調整后的R[2]等于0.8885，表明模型的擬合效果較好，DW值為1.6429，根據判定法殘差序列基本不存在自相關，從整體上講該模型的效果不錯。

　　從回歸結果來分析，科學水平和技術水平的提高均會顯著地促進該地區的經濟發展水平，然而基礎科學研究和技術進步對于經濟發展的貢獻存在很大的差異。人均科學論文每增加1個百分點，地區的人均GDP可上升0.016個百分點；人均擁有的授權專利每增加一個百分點，該地區的人均GDP可上升0.134個百分點，由此可見技術進步對經濟發展的貢獻要遠遠大于基礎科學研究對經濟發展的貢獻。分析原因，主要是改革開放以來中國經濟的發展很大程度上是通過技術引進和二次創新獲得成功的，基礎科學研究能力還很薄弱，由基礎科學研究開始進行技術創新進而產業化的源頭重大創新能力在大部分領域中還不具備。另一個可能的原因是雖然科學和技術是兩個緊密聯系的主體，但基礎科學研究和產業技術能力二者是不同的主體完成的，基礎科學研究水平到技術能力的建立不是自動發生的。國外的經驗表明科學和技術水平相互促進和提高，科學和技術的良好互動可以進一步促進經濟水平的提高；反之，很可能會阻礙經濟的健康發展，這種情況在科技實力較低的發展中國家中較為常見。因此我們對模型進行了修正，考慮了科學和技術相互作用對經濟發展的影響，修正后的模型為：

　　GDP[，it]=eα[，i]+β[，1]PP[，it]+β[，2]PT[，it]+β[，3]PP[，it]×PT[，it]+μ[，it] i=1，2…30 t=1，2…8其中PP[，it]×PT[，it]反映了科學和技術的相互作用對經濟發展的影響，其他各項含義同模型1.回歸結果見表2.表2有交叉項的回歸結果自變量因變量GDP Coefficient Std. Error t-Statistic Prob. PP 0.069491 0.011837 5.870763 0.0000 PT 0.135956 0.017232 7.889929 0.0000 PP×PT -0.012114 0.002327 -5.205433 0.0000 Fixed effect（略）

　　R-squared 0.912233 Mean 0.234298 Adjusted dependent var R-squared 0.898665 S. D. 0.164200 S. E. of dependent var regression 0.052270 Sum squared 0.565559 resid F-statistic 1075.756 Durbin- 2.092203 Watson stat Prob 0.000000（F-statistic）

　　從回歸結果可以看出，修正后的模型調整后的R[2]為0.8986，表明模型的擬合效果優于模型1；DW值為2.0922，根據判定法殘差序列不存在自相關。各方面來看，模型2都更好地反映了數據間的關系。

　　對比兩個模型的回歸結果我們發現，在模型2中考慮了交叉項的影響之后，回歸的結果和模型1產生了很大的變化。技術進步對經濟發展的影響有所增強，人均授權專利的系數從0.1347上升到0.1359，即人均擁有的授權專利每增加一個百分點，該地區的人均GDP可上升0.1359個百分點。人均科技論文的系數變化很大，從0.0164變為0.0695，新增交叉項的系數為-0.012，這說明在模型1中由于沒有考慮科學和技術的相互作用影響，明顯的低估了基礎科學研究對經濟發展的促進作用。產生這個結果的原因是，在我國科學和技術的相互作用機制不夠健全，在一定的技術水平下，基礎科學研究水平的提高反而影響了經濟水平的進步。

　　以上的實證結果表明，中國科學與技術的相互作用對經濟發展的貢獻與經典的理論不符，與國外發達國家的經驗亦不一致。造成這個現象的一個重要原因就是我國的基礎科學研究以高校和政府的研究機構為主體，財政撥款始終是基礎科學研究資金的主要來源，科學資源分配制度也不盡完善，造成長期以來基礎科學研究與產業技術發展脫節，與經濟發展脫節。因此，基礎科學研究的提高消耗了社會的科技資源，卻沒有對社會的經濟發展產生相應的貢獻。改進這一狀況，從短期來講就要促進企業和科研機構之間的交流合作，促進基礎科學和產業技術的相互作用關系；從長期來看，則要繼續推進科技管理體制的完善。

　　此外從實踐上來看，我國企業的規模較小、技術水平較低，大多數企業是依靠引進-模仿的方式建立最初的技術能力。雖然經過了近年來的迅速發展，大多數企業仍不具備自主研究開發核心技術的能力；我國的工業尤其是制造業總體基礎較弱，不可能采取一步到位的發展路子。我國近幾年的成功實踐也是由于成功地實現了適合我國國情的“引進——改進——創新”的二次創新過程，更注重硬件設備和生產線的引進，長期不能形成自主的知識產權和核心技術，而只能完成技術含量相對較低的組裝、制造等環節。中國的企業雖然已經進入產業鏈條，但是處于低附加值的環節。但是那些成功實現追趕和跨越的國家經驗之一就是，他們更注重引進專利、技術許可證等軟技術，較少引進生產線等硬件設施；注重引進國外處于研究開發階段后期、尚未商業化的技術，這樣能使他們快速形成有自主知識產權的技術，走上自主創新之路。在日益開放的國際環境下，我們有更多的途徑和方式學習借鑒國外先進科技成果。但是，僅僅依靠引進技術是無法滿足我國自身發展對科技的需求的。實踐一再證明，核心技術是買不來的，技術創新能力是買不來的。中國科技進步必須牢牢建立在自主創新的基礎之上，充分利用全球科技資源，提高自主創新能力。

　　4 結論和建議

　　從上述研究可以看出，總體上來說我國各省（市、自治區）的科學、技術促進了經濟的發展，技術進步對經濟發展的促進作用遠遠大于基礎科學研究所起的作用。基礎科學研究有待于和產業技術發展進而和經濟發展更緊密地結合起來，而技術進步需要和基礎科學研究相結合，完成從二次創新到一次創新地轉變，形成自主創新能力。具體分析30省市的數據可知多數省市的科學研究、技術能力以及經濟發展還停留在一個比較初級的階段，三者的和諧發展將有助于我國科學技術和經濟實力的進一步提高。從理論分析的角度看，較為理想的情形是基礎科學和技術進步緊密的結合起來，二者對經濟發展起到直接的促進作用，同時二者的相互作用對經濟發展也起到非常重要的正面影響。面對現狀，我們可以從以下方面進行改變：

　　（1）在保證科技財政投入總量的基礎上，建立合理的科技管理決策機制，完善科技資源分配制度，改革科技成果評價制度。我國科技管理體制改革進展較慢，一個重要原因就是科學技術的生產和轉化有其自身的特點，科學技術的基礎性和公益性決定了科學研究機構不能像企業那樣成為自負盈虧的主體。因此探索構建適合我國的科技發展戰略、政策及其組織結構和運行機制成為一個關系科技和經濟發展的關鍵問題。

　　（2）加強產學研合作，建立以中介機構為紐帶的科技服務體系，促進科學成果向產業技術的轉化。探索基礎科學研究成果向產業技術有效轉化的模式和途徑，在提高基礎科學研究成果的使用效果的同時，幫助企業開發擁有自主知識產權的產品，逐步建立核心技術能力。在經濟和科技較發達的省市，可以借鑒臺灣工業技術研究院的做法，建立非營利性的產業技術應用研究機構。充分發揮科研機構的骨干和引領作用，并以此建立開放性的平臺來聯系大學、企業和國外的先進科技成果，充分發揮企業在技術創新中的主體作用和大學的基礎和生力軍作用。

　　（3）突出企業的創新主體地位，實現二次創新向自主創新的轉變，促進企業技術能力的提升。企業是創新鏈條上的關鍵一環，也是我們最為薄弱的環節，我國很多企業都以起步晚，資金、技術實力薄弱為由滿足于不斷引進國外技術。在很多制造業產業部門，尤其是傳統產業部門出現的一個情況就是誰得到了最先進的設備，誰就可以獲得低成本基礎上的競爭優勢。然而，我們賴以競爭的低成本優勢正在被不斷侵蝕，面對日益崛起的中國制造業，發達國家的技術轉讓條件也越來越苛刻。因此激活企業的創新機能，使之真正成為具有創新意識和創新能力、有自主知識產權的強者，才能使我國從世界制造車間變為有自主創新能力的世界制造中心。

　　眾多國內外學者的研究表明，科技進步對于經濟發展有著非常重要的作用，對于處在經濟發展關鍵時期的中國來說，必須持之不懈地進行科技投入，促進科技發展。在這個過程中，要處理好科學、技術之間及其二者與經濟發展之間的關系，不斷增強科技對全面建設小康社會的支撐能力，促進國家科技實力和經濟水平的同步提高。

　　本文對科學、技術與經濟發展在中國的情況進行了簡單的實證研究，得出了具有一定借鑒意義的結論，然而在研究方法和指標選擇上都存在一定的局限性。首先，指標選擇的適用性。雖然所選的三個指標在國外同類研究中廣為接受，然而對于中國來說以此來衡量科學、技術和經濟發展可能有所偏頗。其次，科學、技術和經濟發展是三個非常宏觀的概念，僅以一個指標來代表顯然有以偏概全之嫌。一個更為科學的做法是對于每一個方面構建一個合適的指標體系，設計一套科學的方法進行處理，再對處理的結果進行分析。第三，對于研究結果顯示的科學、技術之間協調欠佳的問題，我們無法從研究本身得出可行的建議，需要對三者的協調機制、或者說國家創新系統建設進行更進一步的研究。因此如何全面合理地衡量三者的關系，如何促進三者的協調發展，如何在更大程度上發揮科學技術的作用，有待國內學者進一步的研究和探討。