考生在報名參加考試時，要具備本科（或相當程度）的學歷（比如：大專兩年半加上一年半的工作時間。自學考試同樣可以報考。如果當年九月畢業，當年六月即可報考）。在專業方面，具體并未限制；或四年符合資格的專業工作經驗。考試對考生的英語水平無特別要求，但鑒于考試為全英文試卷、全英文做答，故考生的英語水平應建立在正確理解試題及正確表達考生觀點的基礎之上。
報名考試時，是否要求有工作經驗？
不用，但是您必須在獲得CFA特許狀使用權之前取得四年的相關工作經驗。您可以在完成CFA等級考試的時間內（最少七年通過）或是在通過第三級考試后，或者在加入CFA計劃前取得。如果您在通過了所有的三個等級的考試后仍然沒有相關的工作經驗，CFA Institute將不會授予您CFA稱號，直至您滿足此項要求。
