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2013證券從業資格考試《證券發行與承銷》模擬多選三
2013年證券從業資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！
多項選擇題
21.發行公告是承銷商對公眾投資人做出的事實通知，其主要內容有（）。
A.提示
B.承銷機構
C.認購原則
D.發行時間和范圍
22.上市公司非公開發行股票，應當符合（）。
A.發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90％
B.發行對象認購的股份自發行結束之日起，48個月內不得轉讓
C.上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯人認購的股份，l2個月內不得轉讓
D.本次發行將導致上市公司控制權發生變化的，應當符合中國證監會的其他規定
23.增發的發行方式有（）。
A.網上定價發行與比例配售相結合
B.網上定價發行與網下配售相結合
C.網下網上同時定價發行
D.中國證監會認可的其他形式
24.上市公司非公開發行證券申請文件包括（）。
A.本次非公開發行股票預案
B.發行人最近3年的財務報告和審計報告
C.最近1年的比較式財務報表
D.會計師事務所關于前次募集資金使用情況的專項報告
25.關于可轉換公司債券的轉股期或行權期，下列說法正確的是（）。
A.上市公司發行的可轉換公司債券在發行結束6個月后，方可轉換為公司股票
B.發行人應明確約定可轉換公司債券轉股的具體方式及程序
C.可轉換公司債券的具體轉股期限應由發行人根據可轉換公司債券的存續期及公司財務情況確定
D.對于分離交易的可轉換公司債券，認股權證自發行結束至少已滿6個月起方可行權
26.下列關于發行可轉換公司債券凈資產要求說法正確的是（）。
A.有限責任公司的凈資產不低于人民幣6000萬元
B.股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元
C.發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近l期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元
D.發行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其最近l期未經審計的凈資產不低于人民幣10億元
27.通常情況下，可轉換公司債券贖回期限越短，則（）。
A.轉換比率越高
B.越有利于轉債持有人
C.贖回價格越高
D.贖回的期權價值就越大
28.信托投資公司擔任特定目的信托受托機構，應當具備的條件是（）。
A.具有良好的社會信譽和經營業績，最近3年內沒有重大違法、違規行為
B.注冊資本不低于5億元人民幣，并且最近3年末的凈資產不低于3億元人民幣
C.根據國家有關規定完成重新登記3年以上
D.自營業務資產狀況和流動性良好，符合有關監管要求
29.影響國債銷售價格的因素有（）。
A.國債承銷的手續費收入
B.承銷商所期望的資金回收速度
C.承銷商承銷國債的中標成本
D.市場利率
30.企業債券進入銀行間債券市場交易流通的條件有（）。
A.近三年沒有違法和重大違規行為
B.債權債務關系確立并登記完畢
C.實際發行額不少于人民幣5億元
D.單個投資人持有量不超過該期公司債券發行量的20％
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