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2013年證券從業資格考試《證券交易》模擬判斷九
2013年證券從業資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！
判斷題
41.對于通過網下累計投標詢價確定股票發行價格的，參與網上發行的投資者按定價進行申購。 （ ）
42.資產托管機構、證券登記結算機構發現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告的，應當沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。 （ ）
43.投資者參與證券交易所ETF的投資的方式之一是直接從事買賣交易。 （ ）
44.根據中國證監會的規定，凡具有資產管理業務資格的證券公司，都可以開展集合資產管理業務。 （ ）
45.證券過戶登記按照引發變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。 （ ）
46.證券公司中參與上市公司企業決策的人員應與證券自營業務人員保持信息溝通，為自營業務提供參考信息。 （ ）
47.證券公司辦理定向資產管理業務，應當將客戶資產交由資產托管機構進行托管。 （ ）
48.可轉債“債轉股”需要規定一個轉換期。轉換期內，可轉債的交易照常進行。 （ ）
49.配股權證的派發由證券交易所根據上市公司提供的配股方案中的配股除權登記日登記的持股數增加其配股權證。 （ ）
50.封閉式基金在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。 （ ）
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