新用戶掃碼下載
掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
2013證券從業資格考試《證券發行與承銷》模擬多選一
2013年證券從業資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！
多項選擇題
1.中國證監會對證券公司機構、制度與人員的檢查包括（）。
A.擔任主承銷商時，作為知情人對發行人公告前的內幕信息是否泄露
B.有關檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C.公司負責承銷業務的高級管理人員及業務人員是否有相應的證券從業資格，或是否通過了從業資格考試
D.公司是否建立了相應的制度和組織體系，以控制風險和加強對人員的管理
2.證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所對其（）進行審計。
A.年度凈資本計算表
B.風險資本準備計算表
C.風險收益計算表
D.風險控制指標監管報表
3.發行人出現下列（）情形的，中國證監會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。
A.證券發行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B.公開發行證券上市當年即虧損
C.證券上市當年累計50％以上募集資金的用途與承諾不符
D.持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
4.在年度報告“董事會報告”部分中，證券公司應按（）要求披露證券承銷業務的經營情況。
A.本年和以前年度累計擔任主承銷商、副主承銷商和分銷商的次數、承銷金額和相應的承銷收入
B.本年和以前年度累計上市推薦次數、項目和收人情況
C.若涉及外幣，應按承銷合同簽訂時的匯率將外幣折合成人民幣
D.本年和以前年度累計擔任財務顧問次數以及本年財務顧問收入情況
5.以募集設立方式設立公司的，公司創立大會由（）組成。
A.發起人
B.認股人
C.董事
D.經理
6.應當由出席股東大會會議的股東所持表決權的2/3以上通過的事項有（）。
A.公司在1年內擔保金額超過公司最近l期經審計總資產20％的
B.公司在1年內購買、出售重大資產超過公司最近1期經審計總資產30％的
C.股權激勵計劃
D.法律、行政法規或公司章程規定的，以及股東大會以普通決議認定會對公司產生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項
7.清算組在清算期間行使的職權包括（）。
A.處理公司清償債務后的剩余財產
B.清理公司財產，分別編制資產負債表和財產清單
C.處理與清算有關的公司未了結的業務
D.通知、公告債權人
8.會計報表審計過程包括（）。
A.審計完成階段
B.實施審計階段
C.計劃階段
D.評估階段
9.無形資產包括（）。
A.特許經營權
B.土地使用權
C.專利權
D.商譽
10.（）的性質均屬國家所有，統稱為國有股。
A.國家股
B.國有法人股
C.非流通股
D.流通股
學員討論（0）
新用戶掃碼下載
京公網安備 11010802044457號
