2013年證券從業資格考試備考正在如火如荼進行，為了幫助廣大考生充分備考，從論壇整理了一些相關備考資料供大家參考，祝愿大家學習愉快，夢想成真！

　　單項選擇題

　　51.股價指數編制的第四步是（ ）。

　　A.選擇樣本股

　　B.選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值

　　C.指數化

　　D.計算計算期平均股價或市值

　　52.下列關于中小企業板指數的描述中，錯誤的是（ ）。

　　A.簡稱“中小板指數”

　　B.由深圳證券交易所編制

　　C.以第100只中小企業板股票上市交易的日期為基日，設定基點為1000點

　　D.屬于綜合指數類

　　53.股票持有者依據所持股票從發行公司分取的盈利是（ ）。

　　A.股息收入

　　B.資本利得

　　C.公積金轉增收益

　　D.再投資收益

　　54.下列關于證券投資收益與風險關系的表述中，錯誤的是（ ）。

　　A.風險較大的證券其要求的收益率相對要高

　　B.收益與風險相對應，風險越大，收益就一定越高

　　C.收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提，收益是風險的成本和報酬

　　D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風險

　　55.證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動有關的財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.2億

　　D.5億

　　56.證券監督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起（ ）個月內，依照法定條件和法定程序并根據審慎監管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定，并通知申請人。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.9

　　57.證券公司從事資產管理業務，凈資產不低于人民幣（ ）元。

　　A.5000萬

　　B.1億

　　C.1.5億

　　D.2億

　　58.單獨或合并持有證券公司5％以上股權的股東，不可以向股東會提名（ ）。

　　A.董事

　　B.經理

　　C.監事候選人

　　D.獨立董事

　　59.下列各項中，不屬于設立證券登記結算公司的條件的是（ ）。

　　A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

　　B.必須經國務院證券監督管理機構批準

　　C.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施

　　D.主要管理人員和從業人員必須具有證券從業資格

　　60.涉及證券市場的法律、法規分為三個層次，即由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的（ ），由國務院制定并頒布的（ ）以及由有關證券監管部門和相關部門制定的（ ）。

　　A.行政法規國家法律部門規章

　　B.國家法律行政法規部門規章

　　C.國家法律部門規章行政法規

　　D.部門規章國家法律行政法規

　　61.下列各項中，屬于欺詐客戶的行為是（ ）。

　　A.利用傳播媒介，或者通過其他方式提供傳播虛假或誤導投資者的信息。

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響交易價格或交易數量

　　C.在自己實際控制的賬戶之間進行虛買虛賣

　　D.單獨或合謀，集中資金優勢操縱交易價格和交易量

　　62.根據《證券投資基金法》，當下列各文件所述內容存在沖突時，應當以（ ）為準。

　　A.基金合同

　　B.基金募集方案

　　C.基金發行計劃

　　D.招募說明書

　　63.下列各項中，屬于行政法規和部門規章的是（ ）。

　　A.《證券法》

　　B.《上市公司收購管理辦法》

　　C.《基金法》

　　D.《中華人民共和國刑法》

　　64.證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，（ ）經營，履行對客戶的誠信義務。

　　A.審慎

　　B.誠信

　　C.依法

　　D.獨立

　　65.國務院證券監督管理機構和（ ）應當建立證券公司的有關情況通報機制。

　　A.中國人民銀行

　　B.地方人民政府

　　C.國務院銀行監督管理機構

　　D.國務院保險監督管理機構

　　66.下列關于證券市場信息披露的意義的說法中，錯誤的是（ ）。

　　A.防止信息濫用

　　B.有利于價值判斷

　　C.降低證券市場效率

　　D.防止不正當競爭

　　67.下列關于證券公司的重要事項變更不需要經證券監管部門審批的是（ ）。

　　A.公司設立、收購或撤銷分支機構

　　B.變更業務范圍或注冊資本

　　C.變更持有4％以上股權的股東和實際控制人

　　D.證券公司在境外設立證券經營機構

　　68.下列關于證券交易所對會員管理的說法中，不正確的是（ ）。

　　A.接納的會員，應當是有關部門批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構

　　B.必須限定交易席位的數量，設立普通席位以外的席位，應當報證監會批準

　　C.會員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機構和個人使用

　　D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員，應當在規定時間內報證監會備案

　　69.中國證券業協會是由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業自律組織，采取（ ）的組織形式。

　　A.會員制

　　B.公司制

　　C.社團組織

　　D.非獨立法人

　　70.受到中國證監會談話提醒屬于誠信信息中的（ ）。

　　A.基本信息

　　B.獎勵信息

　　C.警示信息

　　D.處罰信息

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