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證券發行與承銷知識點：承銷業務的風險控制
為了方便備戰2013年證券從業考試的學員，正保會計網校將證券從業知識點進行了整理，希望對廣大考生有所幫助，祝大家夢想成真！
承銷業務的風險控制
證券公司應建立以凈資本為核心的風險控制指標體系。
（一）凈資本
凈資本是指根據證券公司的業務范圍和公司資產負債的流動性特點，在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標。
（二）風險控制指標標準
1.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元。
2.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。
3.證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。
4.證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。
（三）證券公司必須持續符合的風險控制指標標準
（1）凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%。
（2）凈資本于凈資產的比例不得低于40%。
（3）凈資本與負債的比例不得低于8%。
（4）凈資產與負債的比例不得低于20%。
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