2012年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》知識點練習27

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來源: 正保會計網校論壇編輯： 2012/03/15 14:29:05　字體：大小

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　　知識點

　　首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式。根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票可根據實際情況，采取向戰(zhàn)略投資者配售、向參與網下配售的詢價對象配售以及向參與網上發(fā)行的投資者配售等方式。

　　（1）首次公開發(fā)行股票的三個基本原則

　　（2）向戰(zhàn)略投資者配售的條件和要求

　　（3）向參與網下配售的詢價對象配售要求（與網上發(fā)行同步進行）及配售對象資格。

　　（4）掌握首次公開發(fā)行股票網下發(fā)行電子化業(yè)務基本規(guī)定和詢價與申購、資金劃取、股份登記等程序。

　　（5）向參與網上發(fā)行的投資者配售：通過交易所交易系統(tǒng)公開發(fā)行的股票。掌握上網資金申購的基本規(guī)定（包括申購時間、申購單位及上限、申購配號、資金交收及透支申購的處理）和上網發(fā)行資金申購流程（投資者申購（T日）；資金凍結（T＋1日）；驗資及配號（T＋2日）；搖號抽簽、中簽處理（T＋3日）；資金解凍（T＋4日））　以及上網發(fā)行資金申購的縮短流程（投資者申購（T日）、資金凍結及驗資配號（T＋1日）、搖號抽簽、中簽處理（T＋2日）、資金解凍（T＋3日））　　「例7.多選題」關于上網發(fā)行資金申購流程，下列說法不正確的是（　）。

　　A.申購日后的第2天，由中國結算上海分公司將申購資金凍結

　　B.申購日后的第3天，中國結算上海分公司配合上證所指定的具備資格的會計師事務所對申購資金進行驗資

　　C.中國結算上海分公司于T＋4日根據中簽結果進行新股認購中簽清算

　　D.申購日后的第4天，對未中簽部分的申購款予以解凍

【我要糾錯】責任編輯：夢小晨