基金托管人內部控制
一、內部控制的目標和原則
（一） 內部控制的目標
目標分為四項：
保證業務運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營風格；防范和化解經營風險，保證托管資產的安全完整；維護持有人的權益；保障基金托管業務安全、有效、穩健運行。
（二）內部控制的原則
1.合法性原則
2.完整性原則
3.及時性原則
4.審慎性原則
5.有效性原則
6.獨立性原則
二、內部控制的基本要素
1.環境控制
2.風險評估
3.控制活動
4.信息溝通
5.內部監控
三、內部控制的內容
1.資產保管的內部控制
2.資金清算的內部控制
3.投資監督的內部控制
4.會計核算和估值的內部控制
5.技術系統的內部控制
四、內部控制的制度建設
1.建立完善的稽核監督體系
2.明確監察稽核部門及內部各崗位的具體職責
3.嚴格內部管理制度
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