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2012年證券從業(yè)《投資基金》輔導(dǎo)之基金運(yùn)作監(jiān)管
一、對基金募集申請的核準(zhǔn)
（一）對基金募集申請材料進(jìn)行齊備性和合規(guī)性審查。
（二）組織專家評審會進(jìn)行評審，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
（三）簡化產(chǎn)品審核程序，實(shí)施分類審核制度。
（四）辦理基金備案
二、基金銷售活動的監(jiān)管
（一）基金銷售監(jiān)管關(guān)注的主要內(nèi)容
（二）基金銷售監(jiān)管的主要方式
三、基金信息披露監(jiān)管
（一）主要監(jiān)管部門及其相應(yīng)的職責(zé)
（二）信息披露監(jiān)管的原則和目標(biāo)
（三）基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容
四、基金投資與交易行為監(jiān)管
（一）基金投資組合監(jiān)管
（二）公司內(nèi)部投資交易環(huán)節(jié)相關(guān)內(nèi)部控制制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管
（三）基金交易監(jiān)管方式及違規(guī)處罰
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