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2011證券從業《投資基金》第三章第二節考點
第二節 基金的交易、申購和贖回
一、封閉式基金的交易
（一）上市交易條件（重點掌握，常以多項選擇題目出現）
（二）交易規則
（三）交易費用
（四）折溢價率
二、開放式基金的申購和贖-回
（一）申購、贖回的概念
（二）申購和認購的區別
（三） 申購、贖回原則
（四）申購、贖回的費用及銷售服務費
1.申購費用。
開放式基金申購時，一般需要繳納申購費，但申購費率不得超過申購金額的5%.
2.贖回費用
基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應當收取贖回費，但中國證監會另有規定的除外。贖回費率不得超過基金份額贖回金額的5%.贖回費總額的25%歸入基金財產。
3.銷售服務費
基金管理人可以從開放式基金財產中計提銷售服務費。例如不收取申購贖回費的貨幣市場基金。
（五）申購份額、贖回金額的計算：（單選中的計算題）
1.申購費用及申購份額的計算
2.贖回金額的確定
（六）申購、贖回的登記與款項的支付
（七）巨額贖回的認定及處理方式
三、基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結
（一）開放式基金份額的轉換
（二）非交易過戶
（三）開放式基金份額的轉托管
（四）基金份額的凍結
四、ETF份額的上市交易與申購、贖回
（一）ETF份額的折算與變更登記
（二）ETF份額的上市交易
（三）ETF份額的申購與贖回
申購和贖回的原則：
（四） 申購、贖回清單
1.申購、贖回清單的內容
2.組合證券相關內容
3.現金替代相關內容
現金替代分為三種類型
4.預估現金部分相關內容
5.現金差額相關內容
五、LOF（上市開放式基金）份額的上市交易及申購和贖回
（一）LOF份額的上市條件
（二）LOF份額的交易規則
（三）LOF份額的申購、贖回
（四）LOF份額的跨系統轉托管
六、QDII基金的申購和贖回
（一）QDII基金申購和贖回與一般開放式基金大體相似
1.申購和贖回渠道
2.開放日及時間
3.程序、原則、申購份額和贖回金額的確定、巨額贖回的處理辦法等都與一般開放式基金類似。
（二）QDII基金申購和贖回與一般開放式基金申購和贖回的區別
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