掃碼下載APP
及時接收最新考試資訊及
備考信息
說明:以下考點根據2010版考試大綱整理
四、證券經紀業務的禁止行為
證券市場遵循“三公”原則,禁止任何內幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場和投資者的行為。根據我國《證券法》等相關法律法規的規定,證券公司在從事證券經紀業務過程中必須遵守以下規定:
1.不得挪用客戶的交易結算資金和證券,也不得將客戶的資金和證券借與他人,或者作為擔保物或質押物。
2.不得侵占、損害客戶的合法權益。
3.不得違背客戶的指令買賣證券,或接受代為客戶決定證券買賣方向、品種、數量、時間的全權委托。
4.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失。
5.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣。
6.不得在批準的營業場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。
7.不得編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散布、泄露或利用內幕信息。
8.不得從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
9.不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務。
10.不得隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
11.不得泄露客戶資料。
[上一頁] [下一頁]
Copyright © 2000 - www.electedteal.com All Rights Reserved. 北京正保會計科技有限公司 版權所有
京B2-20200959 京ICP備20012371號-7 出版物經營許可證 京公網安備 11010802044457號
套餐D大額券
¥
去使用 主站蜘蛛池模板: 国内精品久久久久久中文字幕 | 无码日韩精品一区二区免费 | 亚洲毛片在线观看 | 日本在线视频观看 | 欧美日韩在线不卡 | 欧美成人久久 | 免费欧美一区 | 91三级| 久草综合在线 | 免费电影天堂 | 国产一区二区三区欧美 | 日韩av片免费看 | 天天操人人干 | 国产成人av一区二区三区 | 久久精品一区二区 | 色女网| 国产精品99久久 | 中文字幕一区二区三区在线视频 | 成人免费视频一区二区 | 国产一区二区大片在线观看 | 欧美一级淫片丝袜脚交 | 国产天堂 | 久久久久一区二区 | 国产成人在线电影 | 欧美人与性动交α欧美精品济南到 | 国产视频一区二区 | 91精品国产乱码久久久久久久久 | 裸体在线国模精品偷拍 | 亚洲精品久久久久国产 | 日本综合在线 | 精品国产青草久久久久福利 | 婷婷综合激情 | 毛片毛片毛片毛片毛片毛片毛片毛片毛片毛片 | 自拍偷拍在线视频 | 久久激情免费视频 | 国产综合视频 | 亚洲依依成人 | 91精品国产综合久久男男 | 午夜精品久久久久久久久久久 | 国产精品爽爽爽爽爽爽在线观看 | 一区二区三区四区视频在线观看 |