說明：以下考點根據2010版考試大綱整理

　　3.證券賬戶注冊資料的查詢（新增）

　?。?）自然人申請查詢：填寫《證券賬戶注冊資料查詢申請表》，并提交相關證件。

　　（2）法人申請查詢：填寫《證券賬戶注冊資料查詢申請表》，并提交相關證件。

　?。?）經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后，將所有資料交復核員實時復核。

　?。?）復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將資料交還經辦人；經辦人將有效身份證明原件交還客戶，其余資料留存。

　?。?）經辦人向中國結算公司實時辦理查詢，并將查詢結果交客戶經辦人。

　　4.證券賬戶注冊資料變更

　　當證券賬戶注冊資料中的自然人姓名或機構名稱、有效身份證明文件號碼或中國結算公司要求的其他情形之一發生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續。

　?。?）將客戶證券賬戶卡、授權委托書、發證機關出具的變更證明等原件及有效身份證明復印件送達中國結算公司審核。審核通過后，中國結算公司于5個工作日內更改相應注冊資料，經辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

　　5.證券賬戶合并

　　6.證券賬戶注銷

　　（3）合伙企業、創業投資企業申請注銷：企業依法解散的，清算人應當自清算結束之日起15日內申請注銷。

　　7.非交易過戶。

　?。?）自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶。

　?。?）自然人因出國定居向受贈人贈與公司職工股辦理非交易過戶。

　?。?）經辦人查驗申請人所提供資料的真實性、有效性、完整性及一致性，在申請表單上簽章后交復核員實時復核。

　?。?）復核員實時復核并在申請表單上簽章后，將申請表及資料交營業部分管負責人審核；營業部分管負責人在股份非交易過戶申請表上實時審核簽字后交還經辦人；經辦人將有效身份證明原件交還申請人，其余資料留存。

　?。?）經辦人向申請人預收取非交易過戶的一切費用并出示相應憑證。

　　（6）按照中國結算上海分公司或中國結算深圳分公司的要求，將股份非交易過戶申請材料以特快專遞方式寄送（中國結算深圳分公司）或傳真至公司經紀業務管理部門（上海證券的非交易過戶）。公司經紀業務管理部門審核無誤后再傳真至中國結算公司。

　?。?）收市后經辦人將留存資料交業務主管存檔。

　　（8）經辦人于收到登記結算公司非交易過戶確認單的下一工作日將該確認單交申請人，并扣除實際發生的費用。

　　（二）資金賬戶管理

　　資金賬戶（證券資金臺賬）管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、指定客戶資金存管銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

　　1.資金賬戶管理的一般規定。

　?。?）營業部辦理經紀業務，必須為客戶開立資金賬戶。資金賬戶應與客戶開立的各類證券賬戶、資金存管銀行的存款賬戶名稱一致、名實相符。

　?。?）客戶開立資金賬戶，必須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立，不得受理法人以個人名義、個人以法人名義開立賬戶。

　?。?）客戶開立資金賬戶時必須簽署《證券交易委托代理協議書》、《風險揭示書》、《買者自負承諾函》（均一式兩份），以及《客戶資金第三方存管協議書》（一式三份）等文件。一份交客戶保存，一份由營業部存檔，《客戶資金第三方存管協議書》一份交存管銀行。

　?。?）營業部依法為客戶所開立的賬戶保密。

　?。?）營業部必須對客戶的證券賬戶復印件、有效身份證明文件復印件、所簽署的《證券交易委托代理協議書》等各類協議書、風險描示書、買者自負承諾函、業務申請書（表）、代理人身份證復印件等要求留存的各類資料一并歸檔，按資金賬號進行排序，妥善保管，要配備專庫并由專人管理。

　　2.資金賬戶開戶。

　　（1）開戶申請。（自然人客戶、法人客戶）

　?。?）查驗和復核。（查驗客戶授權委托書的真實性、有效性、完整性）

　?。?）電腦開戶。

　?。?）打印柜臺交易系統“客戶賬戶基本信息表”（一式兩聯），交由客戶簽名確認。

　　（5）經辦人將客戶遞交的所有資料、客戶簽署的《證券交易委托代理協議書》等文件、系統打印的柜臺交易系統“客戶賬戶基本信息表”交復核員通過系統實時復核，復核內容與經辦人查驗要求相同。

　　（6）經辦人在《證券交易委托代理協議書》的乙方欄內填寫營業部信息，經辦人與復核人分別簽名或蓋章。

　　（7）將經打印的柜臺交易系統“客戶賬戶基本信息表”一聯和《證券交易委托代理協議書》（客戶留存文本）交客戶保存。給客戶發放資金賬戶卡，酌情收取服務費或開戶工本費。

　?。?）收市后，經辦人將經打印的柜臺交易系統“客戶賬戶基本信息表”一聯夾入《證券交易委托代理協議書》（營業部留存文本內）后，和客戶其他必須留存的資料交業務主管留存歸入客戶資料檔案，并在“客戶證件/資料原件（復印件）清單”上做好收件記錄。

　　3.客戶申請開通網上交易委托方式（已開立資金賬戶但尚未申請開通網上交易的客戶）。

　?。?）客戶持有效身份證明和資金賬戶號，到營業部柜臺提出網上交易申請，簽署《網上交易協議書》。

　?。?）經辦人查驗客戶提交的身份證件、資金賬戶卡，查驗協議書填寫的準確性和完整性，與原留存身份證件核對確認系同一人后，交復核員通過系統實時復核（復核要求與經辦人相同）。

　?。?）經辦和復核分別在《網上交易協議書》上簽名或蓋章。

　?。?）經辦人在柜臺交易系統為客戶開通網上交易權限。

　?。?）客戶當場設置通訊密碼，經辦人提醒客戶注意密碼的保密。

　?。?）經辦人將《網上交易協議書》交業務主管留存歸入客戶資料檔案。

　　4.客戶申請開通其他交易委托方式或其他交易品種。

　　5.自然人客戶申請開通創業板市場交易（新增）

　　營業部經辦人在T+2交易日后，為具有兩年以上股票交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務（即在第T+3交易日開通交易）；在T+5交易日后，為尚未具備兩年交易經驗的客戶在交易系統中開通創業板交易業務（即在第T+6交易日開通交易）。復核員復核后生效。