2011年證券從業資格考試《證券交易》第一章重點（1）

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來源: 正保會計網校論壇編輯： 2011/07/25 16:47:17　字體：大小

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　　一、證券交易的概念及原則

　　（一）證券交易的概念及其特征

　　1.證券交易的概念

　　證券是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證。

　　證券交易是指已發行的證券在證券市場上買賣或轉讓的活動。

　　證券交易與證券發行的關系：

　　一方面，證券發行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規模，是證券交易的前提；另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發行的順利進行。

　　2.證券交易的特征

　　主要表現為證券的流動性、收益性和風險性。

　　（二）我國證券交易市場發展歷程

我國證券交易市場發展歷程

1.新中國證券交易市場的建立始于1986年。
2.1986年8月，沈陽開始試辦企業債券轉讓業務。
3.1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業務。
4.1988年4月起，我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場。
5.1990年12月19日，上海證券交易所正式開業。
6.1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業。
7.1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市。
8.1999年7月1日，我國正式開始實施《中華人民共和國證券法》，這標志著維系證券交易市場運作的法規體系趨向完善。
9.2004年5月，中國證監會批準深圳證券交易所在主板市場內開設中小企業板塊。
10.2005年4月底，我國開始啟動了股權分置改革試點工作。
11.重新修訂的《證券法》于2006年1月1日起正式實施。
12.2009年10月30日，創業板在深圳證券交易所開市。
13.2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報。
14.2010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易。

　　（三）證券交易的原則

　　證券交易必須遵循“三公”原則，即公開、公平、公正原則。

　　1.公開原則：核心要求是實現市場信息的公開化。

　　2.公平原則：參與各方具有平等的法律地位。

　　3.公正原則：公正地對待證券交易的參與各方。

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