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2011年證券從業資格考試《證券發行與承銷》第八章判斷題
2011年第二次證券從業資格考試已經進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！
第八章 上市公司發行新股
判斷題
1、上市公司非公開發行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的條件，并報中國證監會核準。（ ）
2、保薦人應當自持續督導工作結束后l0個工作日內向中國證監會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。（ ）
3、上市公司及其控股股東或實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發行證券。（ ）
4、非公開發行股票的發行對象為境外戰略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準。（ ）
5、與首次公開發行股票不一樣，在上市公司新股發行過程中，保薦人對上市公司的盡職調查不必貫穿始終。（ ）
6、上市公司公開發行股票，應當由證券公司承銷；非公開發行股票，如發行對象均屬于原前5名股東的，則可以由上市公司自行銷售。（ ）
7、股東大會就發行證券事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。（ ）
8、新股發行，發行申請文件一經受理，未經中國證監會同意不得隨意增加、撤回或更換。（ ）
9、上市公司向原股東配售股份，控股股東不需在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量。（ ）
10、發行人和保薦人報送發行申請文件，初次應提交原件l份，復印件3份；在提交發審委審核之前，根據中國證監會要求的書面文件份數補報申請文件。（ ）
11、發行公司及其主承銷商須在刊登招股意向書摘要的當日，將招股意向書全文及相關文件在證券交易所網站上披露，并對其內容負責。（ ）
12、網下配售比例只能保留小數點后3位，網上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承銷商包銷。（ ）
13、公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經董事會作出決議。（ ）
14、上市公司發行新股決議1年有效；決議失效后仍決定繼續實施發行新股的，須重新提請董事會表決。（ ）
15、控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量90%的，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。（ ）
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