2011年第二次證券從業資格考試已經進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第七章 資產管理業務

　　選擇題

　　21.定向資產管理合同應當包括的基本事項有（ ）。

　　A.客戶資產的種類和數額

　　B.客戶所持有證券的權利的行使和義務的履行

　　C.管理費、托管費、業績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間

　　D.與資產管理有關的其他費用的提取、支付方式

　　22.定向資產管理業務的內部控制措施包括（ ）。

　　A.專門、獨立的業務運作

　　B.合理、有效的控制措施

　　C.獨立客觀的投資研究

　　D.科學、嚴密的投資決策

　　23.證券公司應當由專門的部門負責定向資產管理業務，做到與（ ）業務嚴格分離、獨立決策、獨立運作。

　　A.證券自營

　　B.證券承銷與保薦

　　C.證券經紀

　　D.證券結算

　　24.證券公司定向資產管理業務的研究工作，應當符合的要求有（ ）。

　　A.保持獨立、客觀

　　B.建立嚴密的研究工作業務流程，運用科學、有效的研究方法

　　C.建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫

　　D.建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通

　　25.證券公司定向資產管理業務的投資決策，應當符合的要求有（ ）。

　　A.健全投資決策授權制度，明確投資權限，嚴格遵守投資限制，防止越權決策

　　B.具有合理的投資依據，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄

　　C.建立有效的投資風險評估與管理制度

　　D.建立科學的管理業績評價體系，包括是否符合合同約定和決策程序、投資績效歸屬分析等內容

　　26.證券公司定向資產管理業務應當建立投資交易控制體系，主要內容包括（ ）。

　　A.建立投資指令審核制度

　　B.執行公平的交易分配制度，公平對待客戶

　　C.建立交易監測系統、預警系統和反饋系統，完善相關的安全設施

　　D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管

　　27.證券公司、推廣機構應當嚴格按照經核準的（ ）推廣集合資產管理計劃。

　　A.集合資產管理風險提示書

　　B.集合資產管理計劃說明書

　　C.集合資產管理合同

　　D.集合資產推廣計劃

　　28.（ ）應當對集合資產管理計劃的投資范圍和投資組合進行監控，發現有重大違規行為的，須及時報告中國證券監督管理委員會。

　　A.托管銀行

　　B.證券交易所

　　C.中國證券業協會

　　D.證券公司

　　29.證券公司應當根據集合資產管理計劃的情況，保持適當比例的（ ）以備支付客戶的分紅或退出款項。

　　A.現金

　　B.社?；?

　　C.到期日在1年以內的政府債券

　　D.權證

　　30.集合資產管理合同由（ ）共同簽署。

　　A.證券公司

　　B.資產托管機構

　　C.單個客戶

　　D.證券交易所

　　31.管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括（ ）。

　　A.本集合計劃開始運作的條件和日期

　　B.參與金額（比例）

　　C.收益分配和責任分擔方式

　　D.在集合計劃存續期內不得退出的承諾

　　32.根據《證券公司證券資產管理業務試行辦法》的規定，在集合資產管理計劃中，客戶主要享有的權利有（ ）。

　　A.除合同另有規定外，按投入資金占集合資產計劃資產凈值的比例分享投資收益

　　B.根據集合資產管理合同的約定，參與和退出集合資產管理計劃

　　C.知情的權利

　　D.匯集他人資金參與集合資產管理計劃的權利

　　33.在集合資產管理計劃中，客戶承擔的主要義務有（ ）。

　　A.按合同約定承擔投資風險

　　B.保證委托資產來源及用途的合法性

　　C.不得非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃

　　D.不得轉讓有關集合資產管理合同或所持集合資產管理計劃的份額

　　34.證券公司開展資產管理業務，禁止的行為有（ ）。

　　A.挪用客戶資產

　　B.利用客戶委托資產進行內幕交易、操縱證券價格

　　C.將集合資產管理計劃資產用于可能承擔連帶責任的投資

　　D.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

　　35.在簽訂資產管理合同之前，證券公司應當了解的客戶的基本情況有（ ）。

　　A.財產與收入狀況

　　B.風險承受能力

　　C.投資偏好

　　D.性格脾氣

　　36.證券公司辦理集合資產管理業務，應當保證（ ）相互獨立，單獨設置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　A.集合資產管理計劃資產與其自有資產

　　B.集合資產管理計劃資產與其他客戶的資產

　　C.不同集合資產管理計劃的資產

　　D.集合資產管理計劃內各項資產

　　37.（ ）應依照法律、行政法規、《證券公司證券資產管理業務試行辦法》及相關業務規則的規定，對證券公司資產管理業務活動實行自律管理和行業指導。

　　A.中國證券業協會

　　B.證券交易所

　　C.期貨交易所

　　D.證券登記結算機構

　　38.證券公司違規開展資產管理業務的，中國證券監督管理委員會及其派出機構依法責令其限期改正，并可以采取的監管措施有（ ）。

　　A.責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告

　　B.對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任

　　人員進行監管談話，記入監管檔案

　　C.責令處分或者更換有關責任人員，并要求報告處分結果

　　D.法律、行政法規和中國證券監督管理委員會規定的其他監管措施

　　39.證券公司從事證券資產管理業務，有下列（ ）情形之一的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.未按照規定將證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案

　　B.未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好

　　C.推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應

　　D.未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險

　　40.違反《證券公司監督管理條例》的規定，有下列（ ）情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　A.證券公司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保

　　B.任何單位或者個人強令、指使、協助、接受證券公司以其證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保

　　C.證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的委托資產

　　D.資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資產的申請、指令予以同意、執行

　　41.下列關于證券公司開展定向資產管理業務的表述正確的有（ ）。

　　A.堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權益

　　B.應當建立健全內部控制與風險管理制度，加強業務風險的防范、控制和檢查，規范運作

　　C.投資風險由證券公司和客戶共同承擔

　　D.證券公司可采取適當方式對客戶資產本金不受損失或者取得最低收益作出承諾

　　42.證券公司不得接受本公司（ ）成為定向資產管理業務客戶。

　　A.董事

　　B.監事

　　C.從業人員

　　D.從業人員配偶

　　43.下列關于定向資產管理業務運作的基本規范表述正確的是（ ）。

　　A.證券公司、資產托管機構、第三方存管機構破產或者清算時，客戶委托資產不屬于其破產財產或者清算財產

　　B.客戶委托資產應當交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或者中國證券監督管理委員會認可的其他資產托管機構托管

　　C.代理客戶辦理專用證券賬戶，應當由證券公司向商業銀行申請辦理

　　D.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產管理業務

　　44.對集合資產管理業務實行集中統一管理，建立嚴格的業務隔離制度，主要包括（ ）。

　　A.證券公司應當實現集合資產管理業務與證券自營業務、證券承銷業務、證券經紀業務及其他證券業務之間的有效隔離

　　B.同一高級管理人員不得同時分管資產管理業務和自營業務

　　C.同一人不得兼任資產管理業務和自營業務的部門負責人

　　D.同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務

　　45.集合資產管理業務運作應建立嚴格的內部控制制度，主要包括（ ）。

　　A.投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金從業經歷

　　B.集合資產管理計劃存續期間，其投資主辦人員可以管理其他定向資產管理計劃

　　C.集合資產管理計劃的清算由財務部門專人負責

　　D.同一高級管理人員不得同時分管資產管理業務和自營業務

　　46.集合資產管理計劃說明書的主要內容是（ ）。

　　A.投資理念與投資策略

　　B.投資決策依據、投資程序與風險控制

　　C.投資規模與投資方

　　D.投資限制

　　47.集合資產管理合同應包括的主要內容有（ ）。

　　A.前言中應注明，管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產，保證本集合計劃一定盈利及最低收益

　　B.中國證券監督管理委員會對集合計劃作出的任何決定，表明其對集合計劃的價值和收益作出實質性判斷或保證

　　C.管理人和托管人對集合計劃資產單獨設置賬戶，對集合計劃資產獨立核算、分賬管理

　　D.集合計劃資產交由托管人負責托管，管理人與托管人必須按照中國證券監督管理委員會要求、合同及其他有關規定簽訂托管協議

　　48.證券公司從事資產管理業務，違反《試行辦法》和《實施細則》的有關規定，有下列（ ）情形之一的，應當主動改正；未能改正的，責令改正；拒不改正的，暫停其資產管理業務，單處或者并處警告、罰款；情節嚴重的，依法取消其資產管理業務資格。

　　A.未經批準委托其他機構或個人代為推廣集合資產管理計劃

　　B.通過固定交易單元進行交易或者將集合資產管理計劃資產的證券用于回購

　　C.未按照規定程序或者超比例從事關聯交易

　　D.超出投資范圍和比例進行投資

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