2011年第二次證券從業資格考試已經進入備考階段，為了幫助充分備考，小編整理證券從業資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第六章 證券自營業務

　　選擇題

　　21.證券公司應當按照監管部門和證券交易所的要求報送自營業務信息，報告的內容包括（ ）。

　　A.自營業務賬戶、席位情況

　　B.涉及自營業務規模、風險限額、資產配置、業務授權等方面的重大決策

　　C.自營風險監控報告

　　D.其他需要報告的事項

　　22.證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有（ ）。

　　A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得的，處以20萬元以上300萬元以下罰款

　　C.對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告

　　D.對直接負責的主管人員和其他責任人員處以l0萬元以上60萬元以下的罰款

　　23.中國證券監督管理委員會可聘請具有從事證券業務資格的（ ）對證券公司從事證券自營業務情況進行稽核。

　　A.會計師事務所

　　B.審計事務所

　　C.律師事務所

　　D.咨詢公司

　　24.下列屬于操縱證券市場手段的有（ ）。

　　A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業務

　　B.集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣

　　C.與他人串通，以事先約定的時問、價格和方式相互進行證券交易

　　D.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　　25.自營業務內部報告的內容應包括（ ）。

　　A.投資決策執行情況

　　B.自營資產質量

　　C.自營盈虧情況

　　D.風險監控情況

　　26.證券公司應加強自營業務人員的職業道德和誠信教育，強化自營業務人員的（ ）。

　　A.保密意識

　　B.合規操作意識

　　C.合作意識

　　D.風險控制意識

　　27.證券公司稽核部門應定期對自營業務的（ ）情況進行全面稽核，出具稽核報告。

　　A.合規運作

　　B.盈虧

　　C.風險監控

　　D.交易狀況

　　28.證券公司董事會在嚴格遵守監管法規的基礎上，根據公司（ ）情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等。

　　A.資產、負債

　　B.現金流

　　C.損益

　　D.資本充足

　　29.在證券自營業務監管中，禁止內幕交易的主要措施不包括（ ）。

　　A.加強自律管理

　　B.加強監管

　　C.完善法制

　　D.嚴格把關

　　30.下列屬于內幕信息知情人的有（ ）。

　　A.發行人的高級管理人員

　　B.發行人控股的公司

　　C.證券監督管理機構工作人員

　　D.保薦人

　　31.證券公司應在風險（ ）的前提下從事自營業務。

　　A.已知

　　B.可測

　　C.可控

　　D.可承受

　　32.在證券公司自營業務管理中證券公司應根據公司經營管理特點和業務運作狀況，建立完備的（ ）。

　　A.自營業務管理制度

　　B.投資決策機制

　　C.操作流程

　　D.風險監控體系

　　33.證券公司應通過（ ）來控制自營業務運作風險。

　　A.合理的預警機制

　　B.嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調度

　　C.規范的交易操作

　　D.完善的交易記錄保存制度等

　　34.下列屬于自營業務經營風險的有（ ）。

　　A.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失

　　B.由于投資決策或規模失控而使自營業務受到損失

　　C.因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損

　　D.由于管理不善或內部控制不嚴而使自營業務受到損失

　　35.以下屬于加強證券自營業務內部控制的措施有（ ）。

　　A.建立防火墻制度

　　B.建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

　　C.建立獨立的實時監控系統

　　D.提高自營業務運作的透明度

　　36.有下列（ ）行為之一，操縱證券交易價格，獲取不正當利益或轉嫁風險，情節嚴重的，將追究刑事責任。

　　A.單獨或者合謀，集中利用資金優勢、持股優勢，或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格的

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的

　　C.以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的

　　D.以其他方法操縱證券交易價格的

　　歡迎進入論壇參與答案討論>>

【上一頁】          【下一頁】