2011年第二次證券從業資格考試已經進入備考階段，為了幫助廣大考生充分備考，小編整理證券從業資格考試練習題，供大家參考，祝大家學習愉快！

第十章 基金監管

　　多項選擇題

　　1.基金監管的原則具體表現為（ ）。

　　A.依法監管

　　B.“三公”原則

　　C.自由原則

　　D.監管的連續性和有效性原則

　　2.基金管理公司變更經營范圍，中國證監會將對基金管理公司的（ ）等相關內容進行審查和評議，做出相關決定。

　　A.投資決策與研究分析體系的建立與執行

　　B.公平交易與防范利益輸送相關制度的建立與執行

　　C.公司監察稽核與內部風險控制體系的建立與執行

　　D.人員隊伍及人力資源管理狀況

　　3.下列關于風險準備金的說法正確的是（ ）。

　　A.提取風險準備金的主要目的是提高基金管理公司的收益

　　B.2007年之后按照不低于基金管理費收入的5％計提風險準備金

　　C.風險準備金余額達到基金資產凈值的1％時可不再提取

　　D.風險準備金制度已成為保護基金份額持有人利益的重要措施

　　4.證券投資基金業委員會的主要職責有（ ）。

　　A.調查、收集、反映業內意見和建議

　　B.研究、論證業內相關政策與方案

　　C.草擬或審議證券投資基金業務有關規則、執業標準、工作指引和自律公約

　　D.協助開展業內教育培訓、國際交流與合作

　　5.下列關于基金投資范圍的說法正確的是（ ）。

　　A.股票基金應有60％以上的資產投資于般票

　　B.基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券

　　C.貨幣市場基金可投資于股票、可轉債、剩余期限超過397天的債券等

　　D.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具

　　6.中國證監會于2006年8月和2007年9月先后發布通知規范基金管理公司提取風險準備金。風險準備金主要用于賠償因公司（ ）等給基金財產或基金份額持有人造成的損失。

　　A.違法違規

　　B.違反基金合同

　　C.技術故障

　　D.操作失誤

　　7.督察長不得有下列行為（ ）。

　　A.擅離職守，無故不履行職責

　　B.違反規定授權他人代為履行職責

　　C.兼任可能影響其獨立性的職務或者從事可能影響其獨立性的活動

　　D.對基金及公司運作中存在的違法違規行為或者重大風險隱患隱瞞不報或者做出虛假報告

　　8.當基金管理公司、基金托管銀行、基金托管部門或者其高級管理人員有以下（ ）情形時，中國證監會依法對相關高級管理人員出具警示函、進行監管談話。

　　A.業務活動可能嚴重損害基金財產或者基金份額持有人的利益

　　B.基金管理公司的治理結構、內部控制制度不健全、執行不力。導致出現或者可能出現重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責

　　C.高級管理人員直系親屬擬移居境外或者已在境外定居

　　D.違反誠信、審慎、勤勉、忠實義務

　　9.中國證監會對基金管理公司設立申請采取的審查方式包括（ ）。

　　A.征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見

　　B.采取專家評審對申請材料的內容進行審查

　　C.采取調查核實方式對審請材料的內容進行審查

　　D.自受理之日起5個月內現場檢查基金管理公司設立準備情況

　　10.中國證監會對基金托管部門內部控制的監督包括（ ）。

　　A.托管銀行各機構、部門和崗位職責是否保持相對獨立

　　B.基金資產、托管銀行自有資產、其他資產的保管是否嚴格分離

　　C.在辦理基金的清算交割事宜中，是否保證清算的及時高效，同時又保證基金財產的安全與獨立

　　D.托管銀行托管業務部門的崗位設置應當權責分明、相互制衡等

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